财务廉政风险排查范文

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一、廉政风险点排查情况

我乡结合职责定位，对全乡班子成员、中层干部、各口线和单位开展廉政风险点排查工作，共排查各口线中层以上干部36人，排查风险点139条，制定风险防控措施139条；排查口线、科室12个，排查风险点55条，制定风险防控措施55条。XX乡党委、政府总结排查风险点为9类，并结合工作实际，制定整改措施9条。

二、排查风险点手机分类及整改措施

（一）思想道德类：

1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，有畏难情绪，工作态度不端正，，不能开拓工作新局面；

3、思想放松，廉政意识不强。

4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：

1、加强单位日常学习，通过集中学习和利用学习强国等手机软件个人自学，提高全乡干部职工的学习能力；

2、加强单位日常工作纪律监督管理，转变工作作风。

3、建立健全考核问责机制，对工作落实情况加强督导管理。

4、定期开展主题党建活动，加强党员干部主体意识、工作责任心和事业心。

（二）制度机制类

1、在制度的制定过程中，补充、修改和完善机制不健全；

2、在制度执行过程中，存在一定的教条、本本主义，缺乏变通、灵活性，执行效果的反馈机制不强，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

防控措施：

1、建立综合性廉政规章制度，进一步完善效能监察考核工作规范。

2、强化制度执行力度，以制度管人、用人。

（三）岗位职责类

1、财务资金使用方面支出管理不够规范，计划和控制的科学性不强，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

2、档案管理不严格，可能造成丢失、损坏等现象；

3、后勤管理上对物品采购、车辆使用等可能存在不规范现象；

防控措施：

（1）建立健全有效的财务内控制度。制定明确的工作职责、业务范围和权限；

（2）开展经常性的日常检查。通过开展制度执行情况多种方式的检查，能够及时发现问题，对于出现的问题也能够得到及时纠正。

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工作总结如下：

三、深入排查风险，问题查摆再透彻。根据上级组织开展的廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，采用“自己查、股室审、相互议、班子定”的方式，梳理、发现廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，从国土资源规划、土地审批、土地出让、土地补偿、土地整治、矿业权审批、矿业权出让、测绘资质和成果认定、国土资源行政执法、国土资源项目管理、政府采购及财务资金管理、干部人事管理等所有行政权力和办事程序入手，再次分级深入进行地毯式排查，坚决做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。其中，单位共排查出廉政风险点16处，股室共排查出廉政风险点75处，排查覆盖率100%。

1、对照岗位仔细查。全体干部职工都对照岗位实际，认真从思想认识、岗位职责、行政审批流程、外部环境因素等方面开展自查自纠。对前一阶段已经查找的风险点和突出问题要逐一进行再细化、再补充和再完善。全体干部职工认真填写了《个人廉政风险点排查表》。

3、条块结合相互查。从条上将，局领导、股室、所、二级机构负责人、工作人员，从上往下延伸，一级紧扣一级，连成一条线排查。从块上讲，突出抓住领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。一般工作人员岗位的廉政风险由股室、所、二级机构负责人审定、签具意见，股室、所、二级机构负责人岗位的廉政风险由分管领导审定、签具意见，领导岗位的廉政风险由领导小组集体审定。对廉政风险点查找不深入、不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

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（二）积极展开试点，扎实稳步推进。经过展开先行先试，实时发现问题，细化任务方案，标准操作顺序，总结出一套可操作性强的任务办法，防止了偏向，进步了效率。开展变革委将本单元治理本能机能分为政策制订、行政法律、内部治理等类型，将有审批、法律、政策制订等权利的单元作为防控机制建立主体，重点拔取价检司等6个司（局）展开试点。中国气候局将风险防控分为资金资产、社会治理、科研、当局收购和财政管帐、纪检监察审计5大类106项，辨别拔取所属机关司（局）、事业单元和省（区、市）气候局等单元展开试点。

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1、加强组织领导，建立工作机制。为切实抓好廉政风险防控建设工作，根据县纪委安排部署，及时组织全体工作人员进行传达学习，对廉政风险防控工作进行了专题安排部署，明确了工作要求，落实了工作责任。成立了场廉政风险防控工作领导小组，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相互配合的良好氛围。

2、结合工作实际，制定实施方案。根据《实施方案》，结合就业处工作实际，起草了处党风廉政建设工作方案，方案中明确了廉政风险防控工作的总体目标、工作机制、各阶段工作目标和任务以及工作要求，并多次召开专题会议，讲解权力职责及廉政风险点的查找重点及方法，对有序开展廉政风险防控工作奠定了基础。

3、大力宣传，营造氛围。廉政风险防控工作是一项要求高、涉面广，时间紧、任务重的工作，我场紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全场党员干部的思想认识，形成工作合力：一是传达学习省、市、县廉政工作会议精神，使全场上下深刻认识了廉政建设的重要性，切实把廉政建设工作摆在更加突出的位置；二是加强廉政教育，多次组织集中学习，并展开了热烈的讨论，让全体党员干部筑牢个人思想防线，达到了坚定理想信念、加强道德修养，弘扬清风正气、汲取反面教训，努力自省自律的教育目的；三是组织场领导班子、中层骨干层层签订党风廉政建设责任书，从加强学习、履行岗位职责、廉洁自律等方面进行责任分解、“一岗双责”。通过宣传教育，积极营造浓郁的活动氛围，使干部职工在逐渐接受“廉政风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉政风险防范管理的重要性。

（二）扎实推进廉政风险防控体系建设各项工作

1、梳理权力清单，编制职权目录。根据《场党风廉政建设工作方案》的安排，组织全体人员对权力进行了梳理，编制了职权目录。一是根根法律法规，结合单位实际，对全场管理等方面的权力进行了全面清理，摸清了权力底数，对单位、股室、分场的岗位权力事项进行清理规范，并经场班子会讨论审核；二是由各股室、分场对审定后的权力进行分类整理，编制了“职权目录”，明确了职权名称、职权类别和实施依据；三是由各股室、分场对照职权目录，结合自身实际，对权力运行的每个环节逐一检查，逐项绘制了流程图。通过编制职权目录和权力运行流程图，对权力运行流程进行了规范和完善，做到了责权明确、程序规范。

2、深入风险排查，确保廉政风险防控措施落到实处。以查找岗位、股室、分场风险为突破口，按照规定的程序、环节，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，采取自下而上和自上而下相结合的方式，先由个人自查、股室汇总、领导小组梳理，再提交会议讨论后进行整改。一是全场党员干部，特别是场领导、各股室分场负责人，根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观地分析各自工作岗位上潜在的廉政风险点及防控措施，深入了解违法、违规、一般将要承担的相应责任，认真填写了《个人廉政风险自查表》。二是组织各股室、分场工作人员对照岗位职责，认真分析查找存在的或潜在的廉政风险点。三是由场领导成员集体查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的风险点，并制定出了防范措施，“三重一大”事项必须由场班子会进行议定。同时对每个风险点，都有针对性地提出了相应的防范措施。

3、科学评估风险等级。根据个人、股室、分场排查出来的风险点，采取自下而上的办法，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。

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4月24日，我办召开全办大会，认真学习了刘建华纪检组长在天津召开的专员办廉政风险防控工作专题会议的讲话精神，使全体干部职工对廉政风险防控管理工作的重大意义、内涵、精神实质和根本要求有了进一步准确认识。深刻认识到，专员办作为财政部派驻的监督部门，开展廉政风险防控管理工作，构建起公开透明、有效管用的廉政风险防控机制，是防范和化解各种廉政风险，促进专员办稳定、健康发展的前提；开展廉政风险防控，认真排查专员办权力运行中的廉政风险，健全管理制度，从而进一步完善岗位职责体系，加大执行力度，是提高财政监督管理科学化精细化水平的保障；加强廉政风险防控管理，是有效保障和促进专员办正确履行职能，保证财政资金安全高效使用，促进工作人员践行为国监督、为民服务工作宗旨的必然要求。

全办各处室人员高度重视，积极行动，从我做起，从现在做起，及时总结，认真改进，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，扎实推进廉政风险防控管理工作。

二、科学梳理财政监督权力事项，摸清重点权力底数

各处室在原有财政部下达权力事项的基础上，根据财政部办公厅《关于调整完善专员办日常监管工作的通知》（财办监〔20__〕7号）规定，对调整后的权力事项进行了重新搜索及梳理，制作了权力清单汇总表，由廉政风险防控领导小组办公室按照简便、实用、科学的原则，对我办所承担的权力事项进行了鉴别，确定全办涉及廉政风险重点权力事项为42项，其中财政分配监督管理类39项（审核审批20项，日常监管12项，专项检查7项），内部管理类3项。为下一步查找风险点、制定控措施打下良好基础。

三、全员参与，全面排查，找准廉政风险点

一是分类编制“权力运行流程图”，规范业务流程。各处室在全面梳理监管职能的基础上，将各项职能具体划分为审核审批、日常监管、专项检查和内部管理四类。并将业务流程相同、内容相近的监管事项进行了归类合并，如：将各项专项检查归为一类；将彩票公益金征收、大中型水库移民后期扶持基金征收、可再生能源电价附加征收、中央核电厂核事故应急准备专项收入征收归为日常监管中的一类。在此基础上，将审核审批业务按“受理申报、审核、处内交叉复核、处长复核、重要事项审理、领导签批”六个环节；日常监管业务按“非现场资料审核、现场核查、结果处理” 三个环节；专项检查按检查前选点、检查实施、复核审理、检查处理、检查落实五个阶段；内部管理按“经办人、办公室负责人、分管领导、主要领导”等环节，规范业务流程，做到业务流程设计科学，责权清晰明了、权力运行合规有序、权力制约明确有效。

二是科学评估，界定风险等级。依据权力大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等要素，按照“重点”、“一般”两个定性定量评估廉政风险事项。“重点”风险为重要审核审批事项和监督检查，如预决算审核、专项检查；“一般”风险事项，为具有一般事务性审核风险。通过各处查找，并经办廉政风险防控管理工作领导小组审核，目前，我办界定重点权力事项29个、一般权力事项13个。

三是全面排查，找准廉政风险关键点。根据行政权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，按照领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面及可能利用掌控行政权力谋取不当利益的岗位、有自由裁量权的岗位、权力相对集中的岗位，查找廉政风险点，确定相关廉政风险点的位置。办领导班子领衔推进，坚持一手抓决策风险防控，一手抓规范管理，查找领导班子在贯彻民主集中制、重大事项决策方面存在的风险点。各处室及工作人员按照分管权力范围、业务环节，采取自己查、领导点、案例分析、内部讨论论证、征求有关方面意见建议、报领导小组审定等方式全面查找在思想道德、制度机制、岗位职责等方面存在的廉政风险点，找准廉政风险关键点。如专项检查的关键环节是选案中检查对象的确定、检查中工作底稿的制作、复核后问题的定性处理处罚。审核审批关键环节是初审与复核审核。财务管理注重事前有签报，事中有审核，事后有跟踪等。全办党员干部积极参与，全面排查，目前查出我办廉政风险点166个，其中：重点权力事项风险点131个、一般权力事项风险点35个。思想道德风险4个；制度机制风险4个；岗位职责风险158个。岗位职责风险中，财政分配监督管理类140个（审核审批81个，日常监管41个，专项检查18个），内部管理类18个。

四、准确描述，客观分析廉政风险。对各处室和岗位可能出现的166个廉政风险点，分别按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三种类型进行归类、分析和科学描述，利于风险的规范管理。思想道德风险按理想信念、道德修养、职业道德进行细化，制度机制风险按制度制定和制度执行予以细分，岗位职责风险按岗位流程和检查环节划分。准确描述廉政风险点主要表现形式：

思想道德方面，理想信念动摇、党性修养不足导致思想防线薄弱，抵御腐朽思想侵蚀的能力下降，可能一攻即破的廉政风险；忽视道德修养、思想情趣不健康可能导致为满足私利而违法乱纪的廉政风险；违背职业道德、责任意识淡薄可能产生，不作为甚至乱作为而导致的廉政风险；工作作风不正、简单粗暴或自由散漫可能导致从自身利益出发，违反法规和制度办事的廉政风险。

制度机制风险方面：财政监督制度体系不完善或制度滞后，导致行权随意；财政监督制度可操作性不强或者内容不够细化，可能诱发自由裁量权滥用的风险；对制度执行内控环节较薄弱，缺乏对财政监督制度执行的监督制约和行政问责，导致制度形同虚设；业务机制不健全，流程设计不尽科学合理，容易导致执行不力、效果与目标偏离、失职渎职的风险。

风险岗位职责方面：

审核审 批和日常监管工作中可能出现不按政策规定办理申报审核事项；拖延办理或刁难申报对象；不严格履行核实程序；对审核标准不确定事项，滥用自由裁量权，以谋取利益；审核把关不严，应核减或核增的出于私利不予调整，应征收未征收，致使国家利益受损；擅自改变或授意他人改变审核审批结论；可能存在暗箱操作，一人定论的现象等。

专项检查工作中可能出现从自身利益出发，选择特定对象；检查中应查不查、敷衍塞责，发现重大问题私自“放水”；借检查之机，要挟利诱被检查人，或者吃拿卡要，谋取私利；工作作风简单粗暴，败坏专员办名誉；因私利影响定性不当，处理处罚偏重或偏轻；不积极督促落实处理处罚决定，或避重就轻执行处理处罚决定。

财务资产管理中可能出现违反财务制度编制、执行财务预决算；利用职务之便挪用公款，违规开支报销；违反规定滥发津补贴；在办理公务或采购物品中私自收受回扣，擅自处理资产造成损失等。