新兴产业监管范文

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中图分类号：F832.48 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）21-0035-03

0 引言

战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，具有知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好等特征的新兴产业，是推动未来经济社会发展的重要力量。

我国正处在改革发展的关键阶段，为应对日趋激烈的国际竞争，抢占未来经济和科技制高点，国家把加快培育和发展战略性新兴产业作为全面建设小康社会、实现可持续发展的必然选择和推进产业结构升级、加快经济发展方式转变的重大举措，制定出台了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号），明确提出现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等产业。

“十三五”时期，云南省经济社会发展面临难得的重要历史机遇。国家新一轮西部大开发战略以及将云南建设成为我国面向西南开放重要桥头堡战略的深入实施，是推进云南走新型工业化道路、产业转型升级和转变经济发展方式的关键时期。必须抓住机遇，科学判断未来市场需求变化，加强政策支持和规划引导，强化核心关键技术研发，加快形成先导性、支柱性产业，切实提高产业核心竞争力和经济效益。建立和完善有利于云南省新兴产业创业投资发展的政策体系，对推动云南新兴产业的发展具有重大意义。

1 云南省新兴产业创业投资发展的现状与问题

1.1 云南省新兴产业创业投资发展的现状

2009年10月，根据国家发展改革委、财政部《通知》（2743号），云南省启动了新兴产业创业投资基金申报工作。根据云南省优势特色高新技术产业发展的情况，重点针对生物产业、新材料等领域选择开展基金设立方案编制、社会资金筹集方案、专业管理机构选择等工作。云南省政府高度重视，协调有关部门，落实地方出资参股基金，推动了云南省新兴产业创业投资的发展。

从2012年1月到2015年底，云南省已设立并正式运行云南盈谷生物产业创业投资基金合伙企业，募集3.33亿元；云南盈川新材料产业创业投资基金合伙企业，募集2.88亿元；云南融源节能环保产业创业投资基金合伙企业，募集2.5亿元；云南浩然大观高技术服务业创业投资基金，募集3.15亿元；云南华信润城生物医疗产业基金，募集2.5亿元；云南合沐百奥生物技术产业基金，募集2.5亿元。

截止2015年底，云南省共向国家申报7只新兴产业创业投资基金，申报募集额合计达到19.09亿元；其中6只通过国家批复并正式设立。故截止2015年底，云南省新兴产业创投基金实际承诺募集总额16.86亿，其中中央财政资金3亿元，云南省政府资金3亿元，社会资金10.86亿元，云南省新兴产业创投基金实际出资额达7.07亿元①。从目前已经设立和投资总体情况看，云南省新兴产业创业投资工作开局良好，运行平稳，已取得显著成绩。

1.2 云南省新兴产业创业投资发展的问题分析

①创新型企业发展不足，缺乏投资标的。整体来看，云南省符合新兴产业创业投资的优秀企业较少，新兴产业创业投资真正完成投资的项目数及投资金额均低于预期，能够最终形成合作、实现投资的企业更少。一方面，云南新兴产业规模还比较小，中小企业培育储备不足。另一方面，云南中小企业现代金融意识不强，具有创新意识和开拓意识的企业家不多。

②引导基金募集滞后，后续吸引力不足。一是部分社会出资人对于创业投资的认识不足，导致基金募集出现滞后。二是引导基金的政策性目标与社会资本商业性目标相冲突。三是引导基金的退出机制不够完善。

③管理机制不健全，考核评价体系有待完善。首先，政府有关部门、省级财政资金受托管理机构等各方的职能权责不清晰。没有建立关于对创业投资基金投资退出、创业投资长远滚动发展综合评价分析等工作机制。在基金运营管理方面，基金管理团队在信息披露和报告方面主观上不积极，存在定期回馈报告机制不健全，横向投资、联合投资没有形成等问题。其次，缺乏完善的考核评价体系。虽然我国提出要对“引导基金”进行考核，并不再有保值增值方面的压力，但考核评价体系还不够完善，无法进行实际考核。

④财税激励措施较少，金融配套政策扶持力度不强。我省战略性新兴产业和高新技术产业在财政、税收、金融、知识产权保护、人才评价与激励等方面存在一系列制度性缺陷。云南省政府及有关开发区目前出台的政策主要是围绕股权投资制定的，还没有针对国家新兴产业创业投资管理办法制定具体的实施细则。直接针对创业投资引导基金的激励措施较少，激励机制效果不明显，无法在财政上对出资人、管理团队形成有效地吸引力。

⑤投资及管理人才不足，人才结构和分布不合理。长期以来，云南创新创业人才队伍总量不足，高层次、高水平的领军人才、产业人才匮乏，分布和结构失衡。2015年，云南省人才资源总量占全省人口比重约低于全国平均水平3.1个百分点②。

⑥信息不对称，缺少沟通、宣传、交流平台。云南创业投资基金工作整体处于起步阶段，推动新兴产业创投基金发展更多地需要多方合作。但云南省当前未健全定期沟通和交流机制，涉及创投基金各方基本各自为阵，未形成资源共享和信息交流。

2 建立和完善有利于云南省新兴产业创业投资发展的政策体系的建议

2.1 进一步完善和规范新兴产业创业投资管理制度 进一步完善和规范新兴产业创业投资管理制度具体应做到以下方面：

①发挥政府的引导作用，带动各类资本进入创业投资领域；

②聚焦培育新兴产业，加大创业投资支持力度；

③不断完善创业投资管理和服务体系；

④加快完善和创新创业投资基金退出机制。

云南省政府可以在规范新兴产业创业投资管理制度上做如下工作：一是加强沟通，形成推动新兴产业创投发展的合力。二是强化管理，保障新兴产业创投基金的健康发展。三是创新模式，建立服务新兴产业的新型投融资机制。四是合作共赢，打造新兴产业创投基金的开放平台。通过以上措施，进一步规范和完善新兴产业创业投资管理制度，推动新兴产业创业投资的发展。

2.2 加快推进新兴产业创业投资财税支持体系的建立

加快推进新兴产业创业投资财税体系的建立，鼓励差异化征收企业所得税，完善个人所得税优惠政策，完善营业税免征政策，完善财政激励政策。

云南省政府可以出台有利于中小企业发展的政策，给予中小企业、高新技术企业等不同程度的税收减免优惠政策，鼓励创投业的发展。税收优惠政策的实施，将减少云南省中小企业、高新技术企业发展过程中资金上的负担，同时宽松的经济政策环境也会吸引众多创业投资引导基金进入，为云南省新兴产业创业投资的发展提供经济支撑。

2.3 加快推进新兴产业创业投资金融支持体系的建立

加快推进新兴产业创业投资金融支持体系的建立具体应做到以下方面：

①加快创业投资与金融信贷的结合；

②加强场外市场建设，构建多层次资本市场体系。

云南省可以通过强化基金交流合作，建立股权投资类企业信息统计制度；开展股权投资管理人才专业培训，推动股权投资类企业开展各类合作交流活动；成立股权投资基金协会。这些措施的实施，将极大地保障金融市场的健康发展，推动新兴产业创业投资金融支持体系的建立。

2.4 加快推进战略性新兴产业的发展

实施鼓励自主创新的政府采购政策，建立完善财政科技投入后补助方式，加大知识产权保护力度，促进创业投资机构与科技型企业的对接。

云南省在加快推进战略性新兴产业的发展中可以做如下工作：一是搭建投资对接平台，开展企业家与投资者交流活动，为创业者和投融资双方搭建起项目对接、人才交流、技术分享、市场拓展的服务载体。二是搭建行业自律平台，牵头成立股权与创业投资协会，充分发挥协同优势，搭建业界与企业、政府间的桥梁纽带。增强企业之间的协同合作，进一步推动新兴产业的发展。

2.5 加强新兴产业创业投资人才队伍建设，加快高层次人才引进步伐

①启动新兴产业创业投资人才培养计划。依托云南省引进海外高层次人才计划，引进一批新兴产业创业投资紧缺急需的海外高层次人才和复合型人才。发挥境内外专业培训机构和高等院校的优势，建立一批人才培训基地，对我省新兴产业创业投资发展急需的各类高管人员、专业人才进行培训，提高其管理水平和专业技能。

②营造有利于新兴产业创业投资人才发展的政策环境。建立新兴产业创业投资高层次人才库，制定日常联系和服务办法，做好跟踪服务和联系沟通工作，为引进和留住人才创造良好条件。例如通过加强资金扶持，提高住房待遇，完善落户政策等方法提升人才集聚力，从而加快人才引进的步伐。

云南省政府可以通过积极引进创业人才，营造战略性新兴产业发展环境。设立“新兴产业创业投资人才”服务窗口，一方面通过培育本省优秀创业投资人才和引进省外、海外高层次人才来扩大新兴产业人才库，另一方面为船业人才提供全省产业政策、科技政策咨询、计划项目申报等方面的便利。这些措施的实施，将极大地提高创业投资人才的积极性，推动了新兴产业创业投资的发展。

2.6 完善和创新其他配套政策和机制

完善嗯哼创新其它配套政策和机制具体应做到以下方面：①加大培训和宣传力度；②加强资本市场监管。

云南省各级政府努通过专题培训、利用机关网站、会议等多种渠道，积极向相关企业及投资机构宣传创业投资的意义、效益以及省、市政府为推动新兴产业创业投资发展出台的优惠政策，支持创投企业健康发展的各项扶持政策。同时成立了云南省股权投资协会，作为政府的参谋、行业的自律管理和协调服务组织，推动云南省新兴产业创业投资的有序发展。

3 小结

在我国“一带一路”战略部署的背景下，云南起着连通内陆地区和周边国家的重要作用。本文从制度管理、财税、金融体系、产业发展以及人才建设等六个方面为云南省新兴产业创业投资发展提供政策建议，为云南更好地抓住国家新一轮西部大开发战略部署和云南成为我国面向西南开放的重要桥头堡建设的历史机遇，推动云南省新兴产业创业投资发展提供参考。

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2013年11月30日下午，证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，这标志着新一轮新股发行体制改革正式拉开帷幕。从征求意见到正式，《意见》经过了半年多的酝酿，其核心直指饱受诟病的新股发行“三高”问题。《意见》公布之初，引起广泛关注，基本得到了各方较为普遍的积极评价，投资者也期待其对A股市场能够带来制度红利。

可是事与愿违。时隔一个月后，随着发行公司招股程序的正式启动，投资者发现新股发行的高市盈率、高发行价等老问题并未出现根本性改善。不但如此，而且在新一轮新股发行体制改革的发行过程中还在老股减持、网下申购等环节暴露出新问题。虽然证监会迅速祭出多项针对相关问题的新措施，上交所也在新股上市前夜出台限制新股炒作的新举措，但仍有部分市场人士对监管层的行为产生了疑虑。

去年12月初开始，伴随着新股发行改革制度的落地，由于担心在资金面偏紧环境中，新股发行会导致市场供求状况进一步失衡，A股市场也因此开始出现连续调整。在供求矛盾尚未出现好转之际，新股发行重启中的旧问题依旧和新问题涌现导致市场对制度红利预期产生校准。在资金面紧张环境中股票供给压力仍存的情况下，制度红利校准带来的叠加压力进一步对A股市场带来负面影响。

虽然近期二级市场的实际表现对新股发行中的问题“用脚投票”进行回应，但笔者认为，市场的反应有些过度，我们需要对新股发行制度改革多一份耐心。

首先，IPO的高市盈率问题在此轮新股发行中其实已经出现改善。虽然此次新股发行初期的几家公司的招股价格的确有些偏高，但是从截至笔者发稿前47家公司的招股情况看，平均28.86倍的市盈率低于2012年新股发行平均30.09倍的市盈率，更明显低于2011年45.98倍的市盈率水平。可见，高市盈率的历史问题在此轮新股发行过程中还是得到了一定程度改善，新的发行制度改革在解决高定价方面并非如市场诟病的那般无所作为。

其次，市场失灵时的行政调控无可厚非。在此次新股发行开始不久，监管部门针对出现的问题果断出手进行干预，虽然带有明显的行政调控色彩，但是在市场失灵时运用“有形之手”进行干预并无不妥之处。十八届三中全会虽然赋予市场在配置资源中要起决定性作用的角色，但是并没有因此而否定行政调控的必要性。因此，仅仅因为监管部门紧急实施新的干预措施就认为新股发行体制改革是不成功的，从而对潜在的制度红利持否定态度是不足取的。

第三，近几年A股市场IPO的高市盈率有其客观必然性。从十几年来的情况看，新股首发市盈率由2002年-2004年的20倍以下区间升至2005年-2008年的30倍以下区间，再升至2009年和2010年的50倍以上区间，2011年虽然有所回落，但仍保持在46倍的高位。这种现象除从已经被深入分析的交易机制角度外，笔者认为在很大程度上也与新股发行公司的行业分布结构的变化相关。

根据Wind的统计及行业分类，2002年-2004年，IPO的行业分布主要集中在银行、电信、公用事业等行业；2005年-2008年，IPO的行业分布主要集中在银行、保险、公用事业、能源等行业；2009年-2011年，IPO的行业分布则主要集中在资本货物、材料等行业。由此可以清晰地发现，十多年来A股市场的新股发行行业分布具有明显的由传统周期性行业和稳定增长的防御性行业向成长性的新兴产业过渡的特征。

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二、总体原则

（一）市场主导、政府引导。以企业为主体，充分发挥市场对资源配置的基础性作用，更好发挥政府在规划引导、政策导向方面的作用，统筹推进新兴产业发展。

（二）自主创新、开放发展。更加突出技术创新体系和创新能力建设，突破一批关键技术，转化一批科技成果，培育一批创新型企业。更加注重瞄准国内外前沿技术和高端产品，着力引进一批科技型企业、核心技术和领军人才。

（三）重点突破、整体推进。在新兴产业发展方向的选择上，要立足现有产业基础，聚集重点领域，着力推动优势产业发展壮大，尽快形成规模优势，促进研发设计、产品、装备制造和应用协调发展。

（四）项目带动、优化布局。坚定不移地贯彻项目带动战略，以项目促进投入，以投入支撑产业，不断强化产业链延伸配套，形成产业联动效应。在空间布局上，坚持规划先行，集聚集约发展，对具备条件的新兴产业，引导建立相对集中的园区，对与现有产业关联度高、配套发展的产业，要坚持因地制宜、分类指导的原则，引入现有重点产业集聚区。

三、发展目标

（一）工作目标

1．产业规模实现倍增发展。实施新兴产业倍增计划，到年，新兴产业实现销售收入超1000亿元，年均增幅超过50%，占规模以上工业销售收入的比重达到30%。

2．自主创新能力显著增强。新兴产业领域企业研发投入占销售收入的比重达到3%以上，技术对外依存度小于50%，新兴产业专利授权量占企业专利授权量的比重达到35%以上。新增省级以上高新技术产品和国家级重点新产品60个，培育市级(含)以上工程技术研究中心、企业技术中心达到25家以上，开展产学研合作转化项目达到50项以上，实施重大新兴产业技术标准25项，新增省级科技孵化器1家。

3．产业竞争能力大幅提升。到年，规模企业达400家，销售超亿元企业100家以上，其中，销售10-30亿元10家，销售30-50亿元5家，销售超50亿元的企业3家，上市公司力争3家。培育新兴产业领域的省级特色产业基地2个，形成一批具有较大影响力的品牌，省级以上品牌企业销售比重提高2-3个百分点，中国驰名商标达3个，省著名商标达6个、省名牌达6个，市知名商标达12个、市名牌达10个。

4．人才队伍支撑作用明显。到年，引进100名高层次创业创新人才、100名高层次专业技术人才、100名高层次管理人才、10000名高校毕业生、10000名蓝领技能人才和若干团队，力争把建成优秀人才集聚、高新技术产业和先进制造业蓬勃发展、具有高品质人才环境的人才高地。

（二）发展重点

1．新能源（新光源）产业

大力发展太阳能产业，重点发展光伏电池及组件、LED新光源等，积极打造光伏、LED两大特色产业链条，加快建成省级新能源特色产业基地、峡两岸LED特色产业基地、光伏特色产业基地。同时，合理开发风电产业和燃料电池产业。到年实现销售400亿元。

2．新材料产业

强化行业技术革新，加快电子信息材料、高性能磁性材料等新材料的研发、生产，建成省级新材料特色产业基地。到年实现销售200亿元。

3．节能环保产业

加快推进垃圾秸秆焚烧及综合利用设备、污水处理设备、大型除尘设备、节能输变电设备等项目建设，加速产品更新换代，建成有一定知名度的百亿级节能环保特色产业基地。到年实现销售200亿元。

4．软件和服务外包产业

发挥启迪（）软件科技园的核心示范作用，吸引科研院所和企业入驻，形成辐射广阔的无形园区和信息产业带，建成以嵌入式系统与软件、网络游戏开发、集成电路设计等为主体的软件产业基地。坚持政府引导、企业运作，在重点工业企业中率先实施主辅分离。到年实现销售80亿元。

5．电子信息产业

加快信息网络基础设施建设，推动新一代移动通信、互联网核心设备和智能终端的研发及产业化，促进物联网、云计算的研发和示范应用。着力发展集成电路、新型显示、高端服务器等核心基础产业和重要基础设施智能化改造。加快发展新型电子元器件及组件、集成电路芯片、LCD等产品。到年实现销售100亿元。

6．文化创意产业

着力发展动漫产业、创意设计产业、现代传媒产业，大力发展数字虚拟等技术，促进文化创意产业发展。加快推进“文化产业主题公园、中动漫城等重点项目建设，提高文化创意产业对经济发展的贡献份额。到年实现销售20亿元。

四、发展举措

（一）建设特色产业园区和基地。紧紧把握新兴产业发展趋势，高起点规划建设载体平台，促进产业关联度较高的企业集聚，强化企业间的专业化分工与协作，从纵向和横向扩展产业链，使“东区西园”在项目支撑下成为战略性新兴产业的重要载体，形成“区中园”和“园中园”的格局，具备功能完善、用地集约、生态环保的特征。在工业园重点打造节能环保产业园，在开发区着力建设光伏光电、软件和服务外包、电子信息、文化创意产业园，力争使每个新兴产业获批一项省级以上重大产业化项目。按照有发展重点、有重大项目、有创新载体、有系统支撑的要求，将新能源和新材料产业园建成省级特色产业基地。进一步提升科技创业园发展水平，以软件科技园、华新高科技创业园为主体，加快向新兴产业领域集聚。

（二）强化招引重大项目。发改委、招商局、科技局等部门要共同制订产业发展指导目录，围绕生产营销环节互补、上下游产业配套的要求，细化产业发展链条，完善产业招商目录，尽快排出相关领域领先的国内外企业，梳理出龙头型、基地型企业，并组织精干专门队伍，采用走出去和请进来方式，开展专题招商、产业招商、企业招商、载体招商，重点突出产业招商，力求在招引大项目、好项目上取得新突破。要积极主动地与国内外科研院所洽谈，承接、实施一批有较好市场前景的科技成果转化项目。同时，抓好在手的新兴产业重点项目建设，加快建设进程，确保按项目建设周期达产达效，为实现产业发展目标提供支撑。

（三）提升创新能力水平。完善新兴产业支持体系，推进技术供给、产品设计、分析测试、验证试验等专业化公共技术服务平台建设，建立平台共享机制。积极与高等院校、科研院所等机构进行多层面合作，组建产业技术创新战略联盟，建立“校企联盟”等合作载体。加快建设工程技术研究中心和企业技术研发中心，集成创新资源，提升创新能力，促进先进技术加快向新兴产业转移和转化。实施知识产权创造能力提升工程，不断增强企业对自主研发产品的专利保护意识，特别是要提高对发明专利的保护力度。推进新兴产业重要技术标准研制工作，推动有条件的企业、产业技术创新战略联盟和行业协会参与制定国际标准、国家标准和行业标准，提高我县在技术标准领域的“话语权”。

（四）构筑人才集聚高地。围绕新兴产业重点发展领域、企业科技创新需求、关键技术难题攻关需要，实行多方联合柔性引才机制，加快实施高端人才、国际性人才、领军型人才和创新创业团队的引进和培育工程。积极与高校合作，通过订单培养、合作培养等方式，并依托重大科研和工程项目、国际学术交流和合作项目、科研基地以及新兴产业特色基地、工程中心等创新平台，培养一批服务新兴产业发展的高层次创新创业人才。加大对企业家的培训力度，不断提升创新创业能力，鼓励企业家与高校开展互动交流，开展形式多样的培训活动。

五、保障机制

（一）加强组织领导。县政府成立加快发展新兴产业工作领导组，由县政府分管负责人牵头，开发区、发改委、科技局、财政局、环保局、招商局、国土局、人社局、统计局等相关部门组成。领导组下设办公室，设在县发改委，具体负责政策措施研究、重点项目推进、产业发展规划、典型经验推广等工作。

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中图分类号：F271 文献标识码：A

文章编号：1007-7685（2013）01-0098-03

一、战略性新兴产业实现自主创新的必要性

战略性新兴产业是渗透力强的高新技术产业、科技含量及产品价值高的先导型产业、综合消耗少及环境污染小的友好型产业、促进产业结构优化与升级的导向型产业、吸纳新就业及社会效益好的依靠性产业、保障科技安全与政治经济稳定的战略性产业。从动态角度看，战略性新兴产业不仅是一个国家在转型时期的先导、主导产业，而且会引领产业的发展方向。战略性新兴产业的发展主要依托于关键核心技术，而关键核心技术的研发只能依赖于自主创新，而非技术引进和模仿。从发达国家的发展实践来看，战略性新兴产业都是依靠大量资金投入推动的自主创新发展起来的。如，美国在新能源、基础科学、生物科学和航天领域的研发投入约占国内生产总值的3%。韩国在绿色能源开发方面约投资6万亿韩元。日本投资上千亿日元进行能源和环境技术研发。英国不仅出台了“数字国家”战略，还斥巨资进行生物医学研究。德国为增强信息通信竞争力，提出了《信息与通信技术2020创新研究计划》。因此，为实现战略性新兴产业的可持续发展，必须提升战略性新兴产业的自主创新能力，推动经济增长方式由主要依靠物质资源消耗向主要依靠技术进步、改善管理和提高劳动者素质转变。

二、我国战略性新兴产业自主创新中存在的问题

（一）无序竞争抑制了战略性新兴产业自主创新的动力

为了更好地促进战略性新兴产业的发展，各地区纷纷出台了战略性新兴产业发展规划及相关激励政策。然而，由于各地战略性新兴产业的选择上缺乏统筹规划，导致很多地区出现了相同项目集中上马的现象，在带来某些领域快速发展的同时，也导致无序竞争问题，从而抑制了这些领域自主创新能力的进一步提升。如，在战略性新兴产业提出初期，我国的光伏产业就很快进入了爆炸式发展阶段。尽管作为重要的可再生能源产业，光伏产业在未来经济发展中将占据举足轻重的地位，但在我国目前的经济发展阶段下，尤其在资源、能源价格尚未完全市场化以及以煤电为主的电能格局并未有所改变的背景下，大规模推动光伏产业的发展很容易导致产能过剩，进而引发无序竞争。这会极大打击光伏产业刚刚兴起的研发热情，并使其未来发展中，在自主创新能力提升方面陷入困境。

（二）高科技人才不断流失削弱了战略性新兴产业自主创新的人才基础

高科技人才是战略性新兴产业实现自主创新和可持续发展的重要知识基础。然而，目前我国高科技人才流失问题严重，制约了战略性新兴产业自主创新的推进。一方面，由于国内欠发达和不发达省区人力资本吸引能力弱，导致其在发展符合自身区域优势的战略性新兴产业方面都缺乏必要的高科技人才，严重抑制了战略性新兴产业的自主创新发展。另一方面，由于生活成本高、晋升机制与激励机制不健全，导致发达省区留住高科技人才的能力不足，很多人才流往海外，使发达省区战略性新兴产业自主创新、可持续发展乏力。地方政府与企业财力不足和观念缺失，导致地方缺乏必要的人才激励政策，而且现有人才激励政策也普遍落实不到位，这是导致我国高科技人才大量流失的重要原因。目前，如何培育充足的人力资本尤其是高科技人才，已经成为战略性新兴产业自主创新面临的最重要问题。

（三）成果转化机制不完善，自主创新持续性能力不强

首先，一些战略性新兴产业的自主创新成果未能转变为现实生产力。目前，我国很多地区战略性新兴产业的科技研发主要依托于企业与高校、科研院所的科技合作。这种产学研结合机制虽然能够充分利用高校与科研院所的科技人才，但是由于企业与高校、科研院沟通机制不完善，导致实际缺乏有效的科研――产出转化机制，致使很多科研成果无法顺利转化为现实生产力，从而影响了产学研的继续深入合作与企业的自主创新动力。其次，部分战略性新兴产业的企业，在通过自主创新而获得技术领先优势后，便固守自身短暂的优势而不思进取。这些企业只是顾及短期的经济利益，不去考虑企业的长远发展，没有在技术研发上继续投入，导致其原有技术优势逐渐丧失，逐步失去了市场竞争优势。

（四）区域科研投入不均，激励政策落实不到位

战略性新兴产业要加强自主创新，需要来自企业内部资金投入与外部激励政策的支持。然而，目前我国战略性新兴产业科研投入存在区域不均问题，欠发达地区战略性新兴产业的企业科研投入力度明显不足。如，有研究表明，欠发达地区吉林省的战略性新兴产业多个科技投入指标低于全国平均水平，而且技术改造、技术引进等重要指标远远落后于全国平均水平，战略性新兴产业自主创新动力明显不足。而区域科研投入不均，不仅会进一步拉大区域间差距，而且不利于欠发达地区产业结构的升级，甚至会影响全国战略性新兴产业的布局。同时，战略性新兴产业的激励政策存在不同程度的落实不到位问题，外部促进自主创新的环境堪忧。大部分战略性新兴产业都属于高新技术产业，这导致其资本投入远远大于劳动力的投入。高新技术研发需要大量的人力、物力与财力，所以充足的资金供应是企业科研顺利完成的重要保障。这些研发所用资金不能仅靠企业自身来筹集。目前，研发经费短缺已成为制约战略性新兴产业自主创新的一个重要因素。而造成这一结果的一个重要原因在于，各地区战略性新兴产业的税收优惠政策、激励政策、融资政策被束之高阁，存在不同程度的落实不到位问题，从而使战略性新兴产业的发展在很多领域面临无米下炊的困境。

三、加强战略性新兴产业自主创新的对策

（一）树立自主创新的价值观，加强自主创新型人才的培养与引进

影响战略性新兴产业自主创新发展的因素有很多，如创新观念落后、体制不完善、资金不足、人才匮乏等。而创新观念落后是抑制企业自主创新的发展的首要因素。因此，要想真正实现可持续的企业自主创新，必须首先革新创新观念。应构建战略性新兴产业自主创新的文化环境，树立与自主创新相适应的价值观，弘扬自主创新文化。同时，加快科技创新的基础设施建设，建立一流的自主创新平台，加快重点实验室、企业技术研发中心等自主创新平台建设，充分利用现有的自主创新资源，提高科技资源自主创新支撑能力。加大资金投入，引进更多的创新型人才，并依托教育机构，培养高端人才，以弥补人力资源不足的缺陷。

（二）强化科技创新，注重科技成果转化

战略性新兴产业有着独特的产业特征。首先，战略性新兴产业一般在新能源、新材料、新技术以及电子信息等领域具有一定的优势，所以战略性新兴产业自主创新的发展主要依靠科学技术的创新。因此，在战略性新兴产业培育、转变发展方式、提升特色产业等的规划方面，在加强企业品牌和标准化建设的同时，应当围绕科学技术创新推进项目建设、产品创新和升级。其次，由于战略性新兴产业的发展严重依赖技术创新，所以对于战略性新兴产业来说，科技成果的有效转化是重中之重。因此，在战略性新兴产业发展过程中，应集中力量解决好科技成果转化问题，使之尽快成为现实生产力，从而带动企业自主创新的进一步发展。如果急于产业化而忽视技术转化，则很容易抑制企业自主创新的积极性。如，在新能源汽车领域，应当着力解决能源供应网络建设问题；在生物制药领域，应当着力解决药物的审批制度、医保目录等问题。

（三）加大财政资金的支持，拓宽战略性新兴产业的融资渠道

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然而，战略性新兴产业不是一个简单的“战术”或者“战役”，而是关乎中国未来发展的国家战略，需要长期积极探索、并为之努力奋斗。要从战略层面上全局性地把握新兴产业的发展路线，需要在具体工作中注意以下几个关键问题。

第一，发展战略性新兴产业要结合国情找准切入点。

改革开放三十多年来，我国的经济社会有了长足的发展，但需求与资源之间的矛盾仍然是摆在我国发展进程中的重要问题。这种矛盾带来的现实压力呼唤战略性新兴产业的发展及其关键技术的突破。

例如，我国石油对外依存度较高，人均油气资源严重不足，而且家庭汽车增长速度很快，我国发展电动汽车或混合动力汽车的内生动力就强于其它国家；我国以煤为主的能源结构短时间内难以改变，洁净煤的研究利用需要更多的关注；我国很多城市缺水，海水淡化产业具有重要意义；我国处于工业化中期和城市化高速发展期，正确处理发展与污染治理关系尤为重要，期待在先进的节能环保创业上有重要突破；空天和海洋技术是新世纪竞争的焦点，也是国家发展需要开拓的空间；我国是人口大国，要处理好发展战略性新兴产业与就业问题，能显著带动就业机会的新兴产业值得特别重视。

因此，各地在发展战略性新兴产业的实施过程中，要从国家可持续发展的战略高度统筹兼顾，权衡自身条件和产业发展机遇，切忌仅为追求政绩和短期效益而盲目上马，避免产能过剩。

第二，发展战略性新兴产业要利用本土市场带动核心技术

发展。

我国是一个物质资源相对缺乏的国家，但是如果把市场容量看作是资源，我国则有着巨大的市场资源优势。市场无法换来先进国家的核心技术，但市场对于培育我国的核心技术却至关重要。市场经济推行至今，我们开放接纳国外的先进产品和技术，但是要留给新兴产业领域的本土企业以足够的市场空间。

如果市场资源全被国外企业与产品占领，那么我国新兴产业的核心技术就会缺乏市场考验，失去发展空间，在全球新兴产业中我们仍然只是充当低端加工的角色。很多先进国家的国有大企业掌控了国内大量新兴产业应用的市场，在发挥市场优势和市场龙头方面起到不可替代作用，我国的一些大型国有企业应以此为使命。我国应该继续合理利用巨大的市场容量来驱动本土企业的创新能力，利用大型国有企业的优势地位来支持上游企业核心技术竞争力的提升，提高我国相关新兴产业的国际地位。