法律风险防控体系范文

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什么是企业法律风险？作为一个现代企业，从企业成立、日常经营管理到解散清算都离不开法律规范的保障与约束。大到投资经营决策，小到日常经营管理，只要是因不了解或违反有关市场运营、行业规范、劳动和人事管理制度等各方面的法律法规和规章制度而产生的不利后果，最终都可以归结为法律风险的范畴。简单地说，企业法律风险就是指企业在经营管理过程中因不了解或违反法律规范而产生不利后果的风险。

市场经济也是法制经济，企业作为市场经济中活动的基本元素，必然要接受法律的规范和制约。法律风险防控主要具有以下几点重要意义：

（一）企业法律风险防控是企业参与市场竞争的客观需要。市场竞争日益激烈，企业面临的法律风险越来越多，企业要想在竞争中获得优势，必须有效防范企业法律风险，以最大限度地减少企业可能遭受的损失。

（二）企业法律风险防控是企业自身发展壮大的重要保障。企业的经营活动离不开法律的约束，规模越大，发展速度越快，面临的风险就越多，企业在不断积累资产和财富的同时，要不断增强自身风险防控能力，保障企业的平稳发展。

（三）企业作为社会经济的组成元素，除了以生产经营获取利润为目的以外，还应承担一定的社会责任，有效防范企业法律风险，不仅是股东利润的保障，也是保障劳动者权益的需要和国家经济实力的重要保障。

一、企业法律风险防控的指导思想与主要原则

企业法律风险防控体系必须同时具备完整性、科学性及有效性，这样才能真正地为企业的经营发展服务，切实起到保驾护航的作用。主要坚持以下原则：

（一）全员参与、全方位防控原则。企业法律风险防控在参与人员和涉及领域方面都体现出了全面的原则。对企业法律风险的防范需要全员参与，包括公司的管理层和全体员工共同参与，涉及的领域包括企业经营管理的各个方面，贯穿企业经营管理的全过程。

法律风险防控要从源头开始，要贯穿到企业经营管理的全过程和各个环节，实现全程监控，全过程管理，真正把法律风险防控融入到企业日常经营管理活动中去。

（二）规范运作、有效监管原则。法律风险防范需要有切实可行的监管流程和明确的制度保障，包括风险信息的收集、评估、防控措施、应急预案等，都要有明确的制度控制。特别是关键部门和关键岗位，要明确自己在风险防控中的职责和作用，制定切实的防控制度。

（三）切合实际、动态调整原则。市场经济瞬息万变，企业外部法律环境也在不断变化，因此，企业的法律风险防控体系应该是一个动态的系统。随着法律环境的变化，新的法律风险种类的出现，法律风险影响范围和强度的变化，企业的风险防控系统都应该进行相应的调整。

二、企业法律风险防控机制

企业法律风险防控是在企业法律风险总体思想的指导下，以企业法律事务管理部门为中心，由企业高管层、职能部门和其他员工共同参与的，对企业潜在法律风险的识别、评估、确定防控策略，并进行风险防范、转移、降低或消除的全过程。建立法律风险防范机制主要从以下层面做起：

（一）建立企业法律事务部门，确定企业法律顾问的核心作用。企业法律顾问是公司法律风险防控的核心人员，在法律风险防范机制中充分发挥主导和监控作用，主要是承担法律风险防范机制的建设，确定企业管理层、关键部门、关键岗位在法律风险防范机制中的职责和任务，推动机制的落实和实施。企业法律顾问通过实施具体法律管理手段，不断完善内部法律管理制度和流程，对具体经营管理环节提供法律分析意见，实施法律风险调查，进行法律风险论证，制定风险控制措施，提高法律管理效率和水平，在生产经营各个环节嵌入法律管理，防范企业法律风险。

（二）规范企业法律风险防控流程。企业法律风险防控以事前预防为主，应具有主动性和计划性，主要分风险评估、风险控制和风险监控更新三个阶段，三个阶段相互独立也相互衔接，形成一个完整的系统。第一，风险评估。风险评估是风险控制的第一个阶段，主要是对企业内部具体经营管理过程中存在的法律风险及企业外部宏观经济政策可能产生的法律风险进行分析评估、分类、排序等，确定风险源和重要风险。第二，风险控制。风险控制是在风险评估的基础上，对企业存在的各级法律风险制定防控方案和具体的防控措施，采用不同的手段对存在的法律风险进行转移、降低、消除等，实现事前防范、事中化解和事后补救。第三，风险监控更新。随着经济环境的变化和风险影响程度的变化，企业的风险信息库要保持更新，对新产生的风险和发生变化的风险重新进行评估，制定防范措施，保持企业的风险管理与企业发展实际相适应。

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中图分类号：D922.29

文献标志码：A

文章编号：1000-8772(2012)03-0075-03

物探公司的企业风险，指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。根据国资委《中央企业全面风险管理指引》，企业风险包括：战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险。就物探公司来说，一切商业的、非商业的风险，最终都将戴着法律的面具出现。因此，法律风险是企业一切风险的最终表现形式，任何不利后果都将通过权利、义务的产生、变更与终止表现出来。

一、物探公司法律风险特征

所谓法律风险，指可能减损企业现有或未来利益，或使企业丧失获利机会与法律有关的经营风险。但在早期有关法律风险的理论中，关于法律风险的概念大致形成三种观念：责任说、责任损害说、不利后果说。无论采取哪种学说，法律风险的特征都是共同的，其表现形式主要有：

(一)发生的原因具有法定性、约定性。物探公司法律风险通常产生于生产经营过程中，因管理不善、企业外部法律环境变化、全民法律意识提高导致公司违反有关法律法规、合同违约、侵权或怠于行使权利等。

(二)发生的结果具有强制性。法律风险一旦产生严重后果，公司或有关责任人员就要承担相应的法律责任。如承担民事责任的停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等；承担行政责任的罚款、没收违法所得、吊销营业执照等；严重者要承担刑事责任：单位承担罚金，主管领导承担管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑等刑事责任。

(三)发生的领域具有广泛性。法律风险存在于物探公司生产经营发展的每一个环节。如领导决策、物资采购、地震生产、合规经营等。

(四)发生的形式具有关联性。法律风险和其他的风险紧密相关，其他风险最终有可能成为法律风险。

(五)发生的后果具有可预见性。法律风险一旦成为事实，将会使公司承担相应的法律后果。公司层面要承担民事赔偿、行政处罚，责任人员将被依法追究刑事责任等。

二、物探公司法律风险的主要类型

法律风险贯穿于物探公司生产经营的每一个环节，其中主要法律风险类型有：

(一)合同法律风险

对物探公司来说，合同是企业对外经济交往的基本载体，是明确市场主体间权利和义务关系的主要法律文书。公司各项经营活动的实施都要靠合同这一载体来实现，抓住合同环节的风险防范，就是抓住了物探公司经营风险防范的源头。

合同法律风险主要包括合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险等。物探公司地震勘探生产点多、线长、面广，一般都在外地，有关合同不能及时签订，存在较大的合同滞后法律风险。

(二)法律纠纷风险

法律纠纷风险的原因多种多样，既有油田外部环境变化引起的，包括国家整个法制建设进步、老百姓法律维权意识的提高，也有企业自身管理不到位造成的；既有客观因素引起的，也有作为企业管理主要要素的人及其法制观念和意识造成的。法律纠纷风险包括：证据风险、时效风险、期限风险等。

民事诉讼采取“谁主张，谁举证”的举证责任形式。为了通过诉讼维护物探公司的合法权益，证据成了最有力的王牌。但同样面临着证据风险：证据灭失风险、证据不全风险、证据来源不合法风险等。所以，我们要树立敏感的证据意识，以规避证据风险。

时效风险、期限风险是法律纠纷中另外两种重要的法律风险。时效指权利人在法定期间内不行使权利即丧失该项权利的胜诉权制度；期限指民事法律关系发生、变更、终止的时间。时效与期限都与时间有关，因此，我们要有精确的时效和期限意识，以防范时效风险和期限风险。

(三)安全环保风险

安全、环保是企业的永恒话题。物探公司作为河南油田安全生产重点单位，面临此类风险不容小觑。

对石油物探企业来说，环境保护法律风险主要包括：排污资质风险、环境污染处罚风险、环境污染侵权风险。

因为涉及雷管、炸药，物探公司安全生产法律风险尤显重要。主要有：生产经营单位负责人安全责任风险、安全生产管理不当风险、雷管和炸药运输风险、雷管和炸药使用风险、生产经营场所的安全管理风险、危险作业风险。如在国内某些敏感地区(新疆)地震勘探施工，雷管、炸药方面的风险就更加突出。

(四)劳动用工风险

物探作业属于劳动密集型，一个高精度三维地震勘探项目用工总量达3000人，其中临时用工超过2800人，存在着很大的劳动用工法律风险。

表现形式主要有：合同制用工违规风险、劳务派遣用工管理违规风险、劳务派遣用工管理违约风险、培训合同不当风险、合同制用工管理不当风险、合同制用工合同文本不当风险、劳务派遣用工管理不当风险、劳务派遣用工合同文本不当风险、员工信息保管不当风险等。

(五)海外项目风险

物探公司现在海外有3个物探项目，分布在印度尼西亚、阿曼、叙利亚。随着世界政治、经济格局及形势的变化，物探公司海外项目面临的风险主要有：

1　政治安全风险：因为项目所在国政治环境恶化，导致发生骚乱、外国军事干预、战争爆发而给物探项目带来政治安全风险，叙利亚物探项目就存在着这方面的风险。

2　用工环保风险：项目所在国劳工及环保方面的法律与国内不同，导致用工环保风险。

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一、高校学生管理工作法律风险的诱因

管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循着传统的管理模式，在这种模式中，学校作为权力的主体一味地对学生下达各种管理要求，却忽视了当代学生大多是思想独立的个体，甚至部分学生的思想较为叛逆。尤其在接受过高中时期政治思想的教育后，多数学生们培养了较强的法治观念和思维，充分意识到自己的权利，渴望平等和民主。而学校的管理工作者却忽视了这一点，无视了学生的发展个性，仍旧套用着传统的行政化模式，导致学生和学校之间矛盾频发。防控能力不足。防控能力主要体现在当风险可能出现时，相关人员的防范、化解和处理能力。而当前，多数高校的管理人员在该方面位于“救火”层面，即只有当风险出现时才会进行处理;而非“防火”层面，即在风险刚刚冒出苗头时便及时将其掐灭。举个例子，几乎每一所学校的走廊间都会配备灭火器，但是学校内真正会正确使用的教职工却寥寥无几。甚至如果校内出现学生食物中毒、或是人身安全遭到损害的情况，相关的管理人员不能够及时进行处理(比如及时报警)，反而不知所踪［1］。诸如此类的情况，都加剧了学生和学校管理层之间的矛盾，导致法律风险大幅增加。

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关键词法律 风险 防控 建设

一、实施法律风险防控的背景

在电网企业的民事、刑事、行政法律风险中，行政风险具有可预见性和可控性，对制约和影响电网企业公共安全会产生深远影响。一方面，电网企业因其行业的自然垄断性，面临着众多行政机关的监管，同时又面临着发展与改革的历史使命，稍有不慎就会受到各种行政处罚和社会各类非议；另一方面，承担了类似行政主体的部分职能，不容电网企业出现任何差错。这些行政法律风险和危机的存在，严重威胁着企业的持续健康发展，一旦爆发，将会损害企业的经济利益；同时，由于信息传播方式特别是网络的飞速发展，这类负面信息极容易被广泛传播，直接引发公共危机，给企业造成不良社会影响。

二、主要做法

（一）法律风险体系建设前期调研

由于电网企业的行政法律风险要高于一般企业，相应的因行政风险引发公共危机的风险也高于其他企业。究其原因，是与电网企业自身的业务特点有关，在法律风险体系建设前期，必然要将法律风险形成原因和形成症结进行追踪调研，从而能够准确判断出各种风险点加以防控。在调研工作中，主要通过相关法律法规的梳理，识别出供电企业各项管理工作中所被动制约的有关法律法规条文、面对的行政执法主体所涉及有关法律法规所制约的条文和企业主体义务行为条文，建立三级“法律法规条文库”，为法律风险的具体识别提供详实依据，并为制定应对措施提供法律依据。

（二）法律风险识别机制的建立

电网企业的公共危机，从某种角度来讲是企业行政法律风险爆发的后果之一，与行政法律风险管理密不可分。公司通过建立法律风险识别机制，将公共危机的应急处理机制中哪些行为、事件可能引发公共危机，公共危机中企业责任的根源是什么，具体是怎样规定的，公共危机大致有哪些等等这一系列更加深入和根本性的问题，进行了梳理和识别，从而形成了一套法律风险识别体系。

通过对电网企业面临的行政法律风险进行识别，共清理出6大类（即专业管理类、经营活动监管类、安全生产服务类、安全环境保护类、安全劳动管理类和廉洁廉政管理类）主要风险，321项风险行为，涉及法律法规80多部，涉及法律条文500多条，其中“专业管理类”与电网企业关系最为密切，该部分共包括11种法律风险、32项风险行为，将其最为重点进行研究分析；其余5大类289项风险行为作为一般性研究对象。

（三）法律风险评估机制的建立

法律风险识别是体系建设的基础，公司在风险识别的基础上，紧紧围绕电网企业的特点，对与电网企业密切相关的“专业管理类”的风险进行了重点评估。评估时，采取了定性、定量相结合的方式，从风险可能性和影响程度两个角度进行了评估。一是风险可能性评估，即风险行为的发生可能性是指在企业目前的管理水平下，风险行为发生概率的大小或者发生的频繁程度。二是风险影响程度评估，即风险行为的影响程度是指该风险行为对企业的经营管理和业务发展所产生影响的大小。风险影响程度分为5个等级，分别为1分至5分，表示影响程度依次加强，得分越高意味风险影响程度越大。

（四）法律风险控制机制的建立

法律风险经过识别是一个风险点确定过程，法律风险评估是风险等级确定过程，而法律风险控制则是法律风险的集中管控过程，也是供电企业实施法律风险防控的最根本目的。在风险控制机制建设中对风险点按照“一般性”和“重点性”进行了分类控制，以便更好的将风险控制做到合理化配置。针对“重点性”控制机制一是深化供电企业的执法权，探索联合执法、外部协作，达到行政执法效果。二是利用技术手段、借助技术措施，达到行政执法的目的。三是利用民事手段，达到弥补行政手段的不足。

三、产生的效果

（一）提升了风险防范能力

通过各类培训，加强了全体员工风险防范意识，实现了人员安全、电网稳定、设备健康和队伍和谐，2014年公司未发生电力生产人身伤亡及电网事故；未发生交通和火灾事故；未发生企业负有同等以上责任的农村人身触电伤亡事故。

（二）提升了企业外部形象

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中图分类号：D926.5; F426.8 文献标识码：A

企业的法律风险防控早在2001年初就为吕立山等著名法律界人士所高度重视，2004年6月，国资委也出台了《国有企业法律顾问管理办法》，2006年后又相继出台了《中央企业全面风险管理指引》、《企业法律风险管理指南》等相关文件，应当说市场经济的逐步繁荣促进了企业法律风险防范体系的产生和不断完善。

那么究竟什么是企业的法律风险呢？我们认为，企业法律风险是指基于法律或合同约定，由于企业外部法律环境发生变化或法律主体的作为及不作为，而对企业产生的负面法律责任或不利后果的可能性。这个定义阐明了构成企业法律风险的三个基本要素：首先，风险产生的前提条件是法律对其有相关的规定或合同对其有相应的约定;其次引发风险的直接原因包括企业外部法律环境发生变化及企业自身或其他当事人作为或不作为;最后，风险发生后会给企业带来负面的法律责任或后果。据此，我们以部门法分类和企业生产经营主要环节为经纬度，把烟草企业最常见的法律风险归结为以下几个领域：

1、合同法律风险

（1）合同主体不适格的法律风险

（2）合同形式不当导致的法律风险

（3）合同内容瑕疵导致的法律风险

（4）合同履行过程中的不当履行、不当变更、不当解除导致法律风险。

2、知识产权法律风险

（1）商标法律风险

（2）专利法律风险

（3）著作权法律风险

（4）企业商业秘密法律风险

3、劳动用工的法律风险

（1）劳动用工形式选择带来的风险。

（2）试用期条款带来的法律风险

（3）规章制度带来的法律风险。

（4）违约条款带来的法律风险。

（5）培训和竞业限制条款带来的法律风险。

4、市场营销的法律风险

（1）产品或服务质量瑕疵的法律风险

（2）有奖促销的法律风险

（3）营销价格确定的法律风险

（4）广告内容违规或未经审批程序的法律风险

5、招投标的法律风险

（1）应招项目未招标的法律风险

（2）未按规定招标公告的法律风险

（3）招标文件设置不合理条件排斥潜在投标人的法律风险

（4）联合体投标的法律风险

（5）多个投标人对的同一品牌商品进行投标的法律风险

（6）没有明确评标标准和方法的法律风险

（7）中标人放弃中标项目的法律风险

（8）未严格按照招投标文件签订合同的法律风险

（9）中标人中途不履行合同或转让中标项目的法律风险

6、诉讼中的法律风险

（1）超过诉讼时效

（2）不符合条件，包括诉讼请求不恰当、对象不明确等

（3）举证不能或超期举证

（4）不能提供准确送达地址

（5）对方无财产或无足够财产供执行

（6）仲裁条款无效

产生前述法律风险的原因，我们认为包括以下几个方面：

1、外部环境因素变化导致法律风险

（1）政策调控导致的风险

（2）法律变动导致的风险

（3）经济波动导致的风险

（4）自然原因导致的风险

2、企业主观认识因素导致法律风险

（1）依附权利导致的风险

（2）企业家经营理念蕴藏的法律风险

3、风险防控策略不当导致法律风险

（1）法律风险防范识别不够全面、系统。

（2）企业法律工作还不能真正介入企业的日常经营活动中。

（3）企业的法律工作局限于处理具体的法律事务。

（4）无法将法律风险管理责任分解到各个部门

通过对企业常见法律风险形式及发生原因的分析，我们认为建立企业法律风险防控体系应当用管理的方法解决法律问题，才能真正建立起符合企业需要的法律风险防控体系：

1、法律风险管理流程的创新

企业要走出法律风险管理面临的困境，首先要解决的一个问题就是：以风险管理为导向，建立一套完整的法律风险管理流程。所谓以风险管理为导向即是将风险作为管理对象，以合理、有效的控制风险为目标，并遵循风险管理的一般原则和规律。按此要求建立的法律风险管理流程主要包括这样几个环节：首先要对企业的法律风险进行识别，其次要对识别出的风险进行评估，再次要对风险评估进行结果分析，确定控制对象并进行有效控制，最后要对风险控制的实施情况和效果进行监控并反馈。

2、法律风险管理方法的创新

新的企业法律风险管理模式下，必须确定一套标准的方法和工具，供企业在进行法律风险识别、评估、分析和控制等管理活动时使用。这套工具应该尽可能标准化，即不同的人使用相同的方法和工具得出来的结果应当基本相同，不应该有明显的差别。

3、法律风险识别的创新

一是要在建立法律风险管理流程的过程中充分考虑风险识别系统性的要求，组织完整、有序的风险识别活动;二是要在确定法律风险管理方法和工具的过程中充分考虑风险识别系统性的要求，设计科学、合理的法律风险识别方法。

4、法律风险分析的创新

企业法律风险管理必须实现法律风险分析的定量性，即指可以用具体的数量值来表示风险的大小，包括风险发生可能性的高低和风险发生后造成的损失度大小。这种方法应当包括具体的评估纬度、明确的评估标准以及评估结果数量值的数学公式等。

5、法律风险应对的创新