公司法律风险管理范文

导语：想要提升您的写作水平，创作出令人难忘的文章？我们精心为您整理的5篇公司法律风险管理范例，将为您的写作提供有力的支持和灵感！

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1合同管理中存在的法律风险

1.1类型不同的合同存在的法律风险

在公司商业经济活动中因涉及的范围比较广，因此在合同签订的过程中所涉及的类型也比较多，分类的不同时代所存在的法律风险问题也不一样。以下是针对不同类型的公司合同存在的法律问题。

1.1.1物资采购

在现阶段的物资合同中经常存在着不合理和问题不明确、不全面的问题，比如说在物资合同中物资设备的型号、商标、规则、品种和等级等没有具体明确的进行标记。或者是关于买卖双方的名称登记不全，个人的信息和证件的信息不一致等，又或是在合同中对于相关的价款和酬金没有进行具体的说明，物资设备的产量质量问题没有进行明确的划分和介绍，一旦发生违约问题，相关的责任不明确等[1]。

1.1.2分包合同

在分包合同管理过程中也存在很多的法律风险问题：第一是关于分包合同的签订问题，有的存在不签订分包合同的现象，或是签订的分包合同不具备一定的法律效力；第二是关于分包、转包的相关流程不合乎相关的法律规定，以及随意的进行多次分包，分包的单位不具备标准的资质等；第三是在验收计价和结算的过程中，相应的工作流程不规范，这些都会导致在施工的过程中，出现责任不明、企业款拖欠和工资拖欠的问题，产生一定的法律风险[2]。

1.1.3担保合同

在公司合同当中的担保合同一旦发生相关的法律问题，所涉及的金额就比较大，因此要加强对担保合同的重视，避免出现问题对项目企业施工产生严重的影响。比如说在担保合同管理中出现合同本身不具有相关的法律效力问题、实际担保的金额和项目和签订担保合同中的项目金额不相符、项目企业的项目部随意的对外进行担保以及在合同签订的过程中双方的责任没有明确的进行划分等[3]。

1.1.4劳动合同

在合同管理过程中劳动合同存在的法律风险主要是和作业人员之间的问题，比如说短期企业内没有签订相关的雇佣协议或者是说协议的条款不规范、不合法；其次是在劳动合同签订的过程中，存在相关的条款不合理的现象，双方之间的责任和义务没有明确的划分，没有将每一项条款进行详细的说明和解释；最后是相关的劳动合同的内容不符合我国的劳动法的相关规定等。

1.2合同执行的不同阶段存在的法律风险

一般来说，在合同管理的过程中主要分为三个阶段：第一个阶段是合同的签订，第二个阶段是合同的执行，第三个阶段是合同的终止，在这三个阶段执行的过程中也存在一定的法律风险问题，给项目的施工产生了一定的影响。

1.2.1第一阶段：合同签订

在合同签订的过程中存在的问题包括前期的准备工作不充分造成在招标的过程中对承建单位的资信状况、资质等级、经营范围和相关的履约能力等方面的评估了解的不规范，审核的不到位。其次是关于合同中的内容，相关的条款不规范和不全面在双方的权利、义务和责任方面没有进行明确的划分，对于基本的条款内容不具备相关的法律效力或者是和相关的法律内容不相符，造成了内容不具有相关的法律效力。最后是在签订的过程中缺乏一定的公平公正性，存在暗箱操作和漏标的问题。

1.2.2第二阶段：合同履行

合同履行是建立在双方共同对合同的内容进行落实执行的基础上，因此在这个过程中主要存在的问题包括：第一，在履行的过程中，业主出现的违约情况而施工企业没有做出及时的反应造成的施工企业的经济利益受到一定的损害；第二是在履行合同的过程中，施工单位由于自身的原因属于对合同的控制和制定，导致合同在执行的过程中没有落实到位，对同类的合同文件和资料没有进行仔细的保管，出现了在不经债务人统一的情况下对债务进行第三方的转让。

1.2.3第三阶段：合同终止

在现阶段，有很大一部分的企业认为合同管理的风险只存在于当前的签订和履行阶段，忽略了在合同终止之后的相关风险问题的防范，为企业造成了一定的损失，因此也要加强在终止阶段合同的管理。比如说在这个过程中出现的相关施工企业对合同资料和档案没有妥善的管理，对合同中相关义务的履行没有执行彻底等都会造成相关法律风险问题的发生。

2合同管理风险问题表现

通过分析公司合同管理存在的主要问题，风险的主要部位存在于以下四个方面。第一，合同签约主体方面。主要表现为，合同承办部门未留存对方主体资格、资信等基础材料。第二，合同审核程序方面。通过抽查部分合同发现，合同签署日期在法律审查流程结束之前，明显存在合同倒签的情况。第三，合同内容不全面。主要表现为部分合同文本中存在空白条款，合同要素不齐全。第四，合同档案管理不完善。主要表现为，档案管理要求不统一，相关的资料不齐全，存在有的合同原件没法查找的情况。

3合同管理风险的控制关键点

合同管理风险把握关键点会收到事半功倍的效果具体表现在以下几点。第一，设置合同管理岗位。负责专门的格式合同，并负责非格式合同的编号及资料的收集归档，实施合同经办人的全流程管理。第二，严格审核合同主体资格。合同主体资格的审核，主要从营业执照、生产经营资质、授权资料、履约能力和商业性方面进行审核。第三，注意合同条款的完备规范。形式上要注意是否有无空白的合同条款，是否有无任意涂改，签章日期是否完整；在内容上要注意主要条款是否明确，具体内容是否具有可操作性。第四，合同的履行有全面细致。要注意保存好收集完整的资料，对补充、变更协议要固定并进行及时储存，注意购销合同中的货物要做产品验收，同时注意传真，电子邮件的恰当使用，必要的合同要做好交底工作。

4合同管理中法律风险的相关防范策略

4.1构建和完善合同管理机制

在项目公司合同签订之前，相关的项目企业和施工企业要对施工的项目进行全面的考察和规划，通过一定的掌握和了解对相关的公司合同内容进行详细审查，针对不规范、不合理的地方要明确进行划分和协商，对缺失的条款进行详细的补充说明和完善，针对公司合同的内容进行审批和登记，对于整体流程要不断的完善和规范，并以此构建相应的制度和标准，才能更好地确保公司合同的法律效力。

4.2提高双方法律意识

无论是在签订和履行的过程中，建设单位和承建单位都要从自身出发，提高双方的法律意识，针对相关的法律法规和制定政策要进行充分的了解和掌握，针对内容、标准、流程进行明确的划分，才能有效地增强公司合同在内容上面的合理性和科学性以及严密性，有效地减少在施工的过程中因为合同的问题产生的各种纠纷，确保项目企业在施工的过程中正常有序顺利的完成相关的施工建设。

4.3推动动态化监管机制的实施

在合同管理的过程中，监督是确保合同能够顺利实施的重要保障工作，因此在施工的过程中，相关的企业和范围要确保监管工作的合理实施，针对施工建设的进程按照合同的条款内容进行定期或是不定期的检查和抽查，加强对合同执行落实情况的审查，不断的改进和完善监督管理机制，采取有效的措施督促双方履行自身的义务和责任，确保合同的顺利实施。与此同时，还要加强对合同纠纷应急处理机制的构建，一旦在施工的过程中发生相关的法律纠纷问题，对其产生的原因、造成的损失以及产生的影响及时的进行分析，采取有效的措施积极的处理方案，最大程度地降低法律风险对公司项目造成的影响。

4.4提高相关人员的素质水平

在合同管理的过程中，针对相关的管理人员要加强他们的职业培训，针对在内容、标准和管理上面进行充分的了解和认识，不断促进业务技能水平的提升，提高对合同人员能力水平的要求，要求持证上岗，规范公司合同的管理人员。

4.5严格合同管理操作规范

合同承办部门代表公司对外签订各类合同，负责调查合同相对方的主体资格、资信，并收集相应资料，严格按程序履行合同报送审批，跟踪合同的履行，及时解决履行中出现的问题，按照合同管理制度规范管理合同档案。在签订合同时注意必须经法务部门和审计部门审查同意后方可对外签署，签署合同前承包人应再次核对对方当事人的资质及授权，注意签合同时约定的生效条款，盖章要注意施印部门，应核实法务审计的审核意见，授权材料并确定签订日期后，方可施印。在合同的履行过程中，合同生效前不得履行，如特殊情况，报相关部门分管领导审批合同生效后全面履行，经办人明确己方义务及时告知相关人员，履行中与对方的往来文书资料，履行中发生的情况应及时处理或报告。在合同发生变更时，建议形成书面变更协议，注意签署过程中发生变更情况。注意合同终止的相关事项，以及合同解除后的法律后果。合同的归档要注意，合同正本至少两份，归档合同的材料要符合合同管理制度。

5结语

综上所述，在公司合同管理过程中，要不断提高双方人员的法律意识，构建和完善相关的合同管理制度机制，加强在施工过程中合同履行进度的监督，提高相关管理人员的专业素养，才能有效地提高合同管理的工作质量，有效避免相关风险问题的产生，确保项目施工的顺利开展。

参考文献

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doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 24. 045

[中图分类号] F272 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2012）24- 0075- 01

北京环丰世纪绿色能源科技有限公司是北京环卫集团与丰台区政府在“政企互动、合作共赢”指针的指引下，就丰台区生活垃圾无害化处理进行合作的宝贵结晶。要做好环丰公司的运营工作，必须深入思考环丰公司的企业规划，强化企业管理。

1 突出专业，促发展

“环卫服务专业化”是北京环丰世纪绿色能源科技有限公司（以下简称环丰公司）的控股股东北京环卫集团在历史发展过程中积淀下来的品牌形象，也是环丰公司赖以生存和发展的基础。持续强化并提升环卫专业服务能力，是适应北京环卫集团调整升级发展战略的根本途径，也是继续推动环丰公司持续快速健康发展的必由之路。当前，环丰公司要围绕“强专业”这一主题，加快建设专业队伍体系、标准化体系、信息化体系三大专业化载体。

专业队伍建设是核心。人才是环丰公司发展的核心资源，要尽快建立专业人才规划、培养、选拔机制，加大专业人才尤其是机械、机电一体化、热电专业技术人才以及具有丰富管理经验和能力的管理人才的引进和培养力度。要坚持市场化的人才选聘办法，招聘专业对口、业务理论扎实、敬业爱岗的优秀人才充实到专业部门，作为技术骨干储备培养；把实践经验丰富、专业素养高的人员选拔到技术骨干或管理岗位，逐步培养成为专业技术带头人和领军人才，进一步强化环丰公司专业人才队伍的整体素质。

标准化建设是重要抓手。要以北京环卫集团“设施建设的关键之年”为契机，建立完善标准化的管理流程和业务规程，构建以全面预算为指针的经营管理标准体系，加快环卫设施数据库编制工作，切实推进标准化体系建设，提高专业化管理和项目运营能力，提升服务水平。

信息化建设是基础保障。提高专业化发展能力和水平，必须借助信息化手段。通过构建纵横贯通的业务信息化平台，不断提高业务的标准化、规范化、程序化运作水平，充分发挥信息化在整合资源、提高决策和运作效率方面的基础性保障作用，使环丰公司专业化服务水平迈上一个新台阶。

2 巩固筛分，求发展

市场化是环卫行业企业生存发展的必然趋势，这一点对于商业运营的环丰公司来说表现得尤为突出。在丰台区宏观经济形势严峻、环卫设施建设滞后的不利形势下，环丰公司在运营好垃圾筛分转运项目的基础上，进一步寻求与丰台区在循环经济产业园后续设施项目上的合作，任务十分艰巨，但前景广阔。依靠北京环卫集团资金、技术、人才等方面的巨大优势，环丰公司将积极探求进一步扩大企业经营，大力拓展丰台环卫市场。

在市场理念上，环丰公司将把为客户提供高水平的专业服务作为最好的市场开发手段，继续坚持市场化导向，强化市场意识、服务意识，不断提高服务质量和服务水平，提高客户满意度。在市场领域上，努力运营好现有筛分转运项目，巩固既有市场，从单个项目开发向丰台区生活垃圾循环经济产业园规模化运营转变，从筛分市场向垃圾处理产业一体化拓展，力争形成筛分、堆肥、污水处理以及焚烧发电的产业格局，形成联动效应。

3 紧抓管理，助发展

环丰公司作为新建企业，在大力开拓市场的同时，还必须眼睛向内，把强化管理摆到更加突出的位置，坚持管理创新，重点打造战略管理、经营管理、文化管理三大管理体系。

战略管理体系。按照“理清发展思路”的要求，结合科学发展观的学习，在深入领会北京环卫集团“十一五”发展战略规划精髓的同时，密切关注北京环卫集团“十二五”战略规划指向，增强对推进发展的重要性和紧迫性的认识，形成发展共识；重视人才在公司发展中的核心作用，突出以人为本；注重现有优势的发挥、资源的有效利用和业务的协同发展，密切关注丰台区垃圾循环经济产业园的规划建设，加强与区政府的沟通，发挥好现有各种资源的作用和先入为主的优势，不遗余力地创造与丰台区后期设施项目合作的条件，最大可能地延伸垃圾无害化处理设施运营及关联业务拓展。

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一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独

立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

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一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特

别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

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一、引言

在市场环境下企业总会面对各种各样的风险，包括不可抗力引起的自然风险、市场因素导致的商业风险以及法律风险。市场经济是法制经济，企业生产、经营的各个环节都受到法律的指导，企业在法律整体框架下行使权利、履行义务。所以企业的行为都会涉及到法律，因此也就存在潜在的风险。企业要想取得健康长远的发展，就要在防控自然和商业风险时，加强法律风险防控。加强企业法律风险防控，最主要的是建立高效、长远的法律风险防控体系，对企业生产、经营的各个环节进行法律风险评估，严格控制风险系数，及时有效监控，监控过程中要将出现的实际矛盾进行不断的化解，实现法律风险防控体系的优化与完善，为企业的健康发展提供有利的法律环境。

二、公司法律风险防控的意义和价值

1.公司存续期间，受到法律体系的保障和约束，公司的生产、经营活动可能会面临一些法律风险，当公司生产经营出现问题时，法律风险随之就会出现，最严重的情况下法律风险将变为公司法律危机，这样会使公司遭受沉重的打击，付出沉重代价，所以法律风险防控可以保证公司生产经营的正常运行。

2.在市场环境中，公司的每一项生产经营活动都伴随着一定的法律风险，这些风险的决定性因素有一些并不能为公司所掌控。虽然经营风险与法律风险相生相伴，但经营风险防控并不等于法律风险控制，公司法律风险控制意义和价值更在于主动把控经营风险中的法律风险尺度，将其控制在可接受范围内，从而为公司争取到更多机会。

煤炭企业是我国经济发展的支柱产业之一，所以企业法律风险防控显得尤为重要，这不仅关乎企业自身的发展需要，同时也关乎国家经济增长和产业优化升级改造，是一项具有重要意义的工程。

三、公司法律风险的来源

企业法律风险的范围非常广泛，涉及到企业生产经营的方方面面，通常来自于企业内部和外部环境，并且企业法律风险往往不是独立存在的，而是与企业生产经营中的各种商业风险和自然风险相融合。一般常见的有以下几种表现：

1.处于市场竞争中的公司都力图会利用自身优势战胜竞争对手，其中也包括利用竞争对手的市场弱点、市场失误等竞争手段，这期间就会产生法律风险。

2.合同法律风险。这也是最常见的一种法律风险，合同的订立、生效、履行、变更都会存在法律保障和制约，在以上过程以及合同的转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益有可能会受到一定程度的损害。

3.人力资源管理法律风险。公司人力资源管理过程的各个环节，包括从招聘录用、签订劳动合同、直至员工离职，这一系列流程中都涉及劳动法律法规的约束，公司任何的疏忽都可能带来劳动纠纷，给公司发展造成不利影响。

4.国家政策效应带来的法律风险。国家政策指引、要求着社会发展的大方向。作为法的非正式渊源，国家政策对法律的制定或实施都有指导作用，所以国家政策的倾向性、稳定性是公司必须考虑到的外部风险来源。

5.自身法律意识淡薄。公司的缺乏足够的法律意识，在企业经营管理中不能切实依据法律的规定，公司制度不能与法律环境相适应，缺乏统一的法律风险防控体制。

四、完善企业法律风险防控体系建设的措施

1.提高和强化法律风险意识。市场经济就是法制经济，企业的一切经济活动都要依法进行，这是市场经济对每个企业的基本要求，但是在我国，许多公司并没有把法律风险管理作为一项重要工作，所以一旦出现法律风险时经常处于被动局面。这就是因为没有一套完整的事前防控体系，因而事中、事后才会陷入困境。国有企业一定要树立强烈的法律风险防控意识，尤其是公司管理人员。提高领导干部依法治企的意识和能力是做好公司法律风险防控的关键。领导干部要注重法律知识的学习，尤其对法律理论知识与企业经营管理有关的方面进行针对性学习，同时要做到理论联系实际，把法律知识有效地运用在企业经营管理实践中，依法制定重大经营决策，切实将企业改制、改组、经营管理、纠纷处理等工作纳入到科学化的法制轨道中。

增强企业的法律风险防控意识，还要加强对全体人员的法律知识培训，在企业中要深入开展全员法律宣传教育和培训，使全体职工懂得依法获取权利、行使权利的思维方式，养成一切按章操作的工作习惯，从企业的生产到管理的各个环节有序进行，让每一个部门在每个风险控制点各司其职，构建一个十分稳固的法律风险防范基础。

2.建立公司法律风险评估、分析的动态管理机制。公司法律风险防控伴随着公司生产经营的各个环节，是一个动态管理过程，需要一个专业的管理队伍，并且全面、客观地梳理公司可能会遇到的法律风险点，对这些风险进行识别和分析，经过一系列专业的量化、评估，制定出针对每一个具体风险点的有效控制措施，将这些控制措施统筹融入公司内部的管理制度。公司内部的管理规章制度对于本公司来说可以算作“内部法律”，其实这也是国家法律法规在公司内部的延伸和细化，但是外部法律不是一成不变的，国家的政策和关注重点会随着社会实际做出调整，所以公司内部管理规定要不断调整和变化以适应社会发展的潮流。这就体现了法律风险防控的动态过程，外部法律环境与内部法律风险的统一是一个动态识别的过程，公司法律风险处于动态变换之中，所以要及时对其进行分析、研究，确保公司经营、管理的科学性与合法性，否则一些看似合理有效的决策可能会使公司陷入隐藏的法律风险之中。

3.建立完善的法律风险防控工作流程。公司要建立一个由企业高层管理人员统筹规划、法律顾问或部门负责人合理分工的责任制，并由法律事务部门具体实施，有关业务机构予以配合的法律事务日常管理规范化工作流程。这样一个系统的工作流程有助于及时发现潜在风险，提前制定防范措施，使得有关各方在法律事务处理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律风险给公司带来的损失。

4.法律风险防控要注重公司员工的积极参与。发挥员工积极性主要有两方面的内容：首先，企业要尊重职工、理解职工、体贴职工，从关心职工的角度出发培养广大职工的法律素养，使企业职工充分认识到自己的权利和义务，改善职工法律知识缺失问题，企业要切实维护职工的利益，重视并关心职工的工作和生活，激发职工参与公司法律风险防范的主动性；其次，国家的人事用工制度经过改革，劳动法、劳动合同法、社会保障法等法律充分保障着职工的切身利益，企业在用人时不可避免地会与职工发生一定程度的矛盾，在处理这些矛盾的过程中要依照法律，保证职工利益不受损害，做到平衡国家、企业、职工的利益，促进社会和谐发展。