企业法律培训方案范文

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1、概念

企业法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。当企业违反了法律，或者行为不符合法律规范，或者缺乏预防与应对意识，都会产生法律风险。

2、分类

企业法律风险存在于企业生产经营各环节和各项业务活动中，存在于企业发展的全过程。根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。

企业外部环境法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等。由于引发因素不是企业所能够掌控的，因而企业尚不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。

企业内部法律风险，是指企业发展战略、内部管控、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，未设置较为完备的法律风险预防与应对机制；对法律环境认知不足，经营决策考虑法律因素欠周全，甚至违法经营等。

目前，企业法律风险预防与应对中问题存在的根源在企业全面风险管理与法律环境变化之间存在着差距，由于引发因素是企业能够掌控的，所以企业内部法律风险是预防与应对的重点。

3、表现

一是合同法律风险 指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同法律风险是企业法律风险的重点。因为市场经济也是契约经济，合作双方中的任意一方无论主观或客观因素最终导致合同发生变化，且这种变化使一方当事人利益受到威胁时，风险已经降临。

二是企业并购法律风险 并购是兼并与收购的总称。从法律风险角度看，企业收购并没有改变原企业资产状态，对被收购方而言法律风险并没有变化。因此，企业并购法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及企业法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，隐蔽性法律风险较高。

三是知识产权法律风险 知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶成果，其客体是一种非物质形态特殊财产，要求相关法律给予特别规定。多数企业没有意识到或没有关注知识产权深入保护，从法律风险解决成本看，避免他人制造侵权产品比亡羊补牢的事后索赔更为经济。

四是人力资源管理法律风险 在企业人力资源管理过程中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工待遇问题直至员工离职等一系列流程，都有相关劳动法律法规约束，企业任何不遵守法律行为都有可能给带来劳资纠纷，造成不良影响，且处置不慎将会引发社会矛盾，并将随着社会问题不断叠加更加尖锐和复杂。

五是企业税收法律风险 指企业涉税行为因为没能正确有效遵守税收法规而导致企业未来利益可能损失或不利法律后果，具体表现为企业涉税行为影响纳税准确性的不确定因素，结果就是企业多交税或少交税，或者因为涉税行为而承担相应的法律责任。

如果企业对法律风险估计不足或处理不当，法律后果将是相当严重，有时甚至是颠覆性的灾难。

4、企业法律风险成因

根据现代企业决策、计划、组织、指挥、协调、控制六大职能，在实际运行当中法律风险成因主要有四种。

一是决策违规 企业发展战略、经营决策和重要经济活动违反决策程序，不经过法律论证，被迫承担法律后果。例如有的企业违规出借资金、对外担保，形成法律风险。

二是经营违法 企业从事经营活动，有的违反强制性规定。例如违规建设项目，未经环保、城市规划等部门批准，招致执法部门查处和法律制裁。

三是民事违约 企业订立与履行合同不规范，违反约定导致经济纠纷，被对方承担违约责任。有的因未能偿还到期债务，被银行，造成企业资产被法院强制执行。

四是遭受不法侵害 企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，预防与应对机制不健全，遭受商标侵权、或假冒等不法侵害、恶意诉讼或突发危机时，被动应付。

二、企业法律风险的预防与应对方法

为了能够有效预防与应对企业法律风险，企业需要建立切实可行的企业法律风险预防与应对体系。

1、企业法律风险预防与应对体系

是指企业根据法律风险特性，建立由企业决策层、各职能管理部门和全体员工共同参与，在企业生产运营管理各环节中，通过识别、评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行预防与应对、控制和化解的一整套制度和流程。

2、如何建立企业法律风险预防与应对体系

企业应当树立以事先预防与应对和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险预防与应对理念。

一是事先预防与应对是基础 事先预防与应对与事后救济相比，事后救济成本高、效果差。一个企业在事先预防与应对的投入与事后救济的投入是成反比的。事先预防与应对投入成本大，事后救济投入的成本就小；事先投入成本小，事后救济投入的成本就大，并且，取得的效果还比较差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事先预防与应对。事先预防与应对就是企业自身免疫系统，能够使企业法律风险预防与应对于未然。

二是过程控制是关键 过程控制关系到法律风险在企业运作中是否得到有效控制，过程控制贯彻并渗透于企业运作每个过程，关系到企业每个部门，甚至每一个岗位。因此，法律风险过程控制是风险预防与应对的关键因素，过程控制做好了，企业法律风险预防与应对体系就做好了，事后纠纷也就少了。

三是事后救济很重要 尽管企业法律风险预防与应对的目标是将企业的法律风险防患于未然，但实际情况并不能完全杜绝法律纠纷的产生。而纠纷一旦产生，事后救济一定要跟上，因为这是解决企业法律风险的最后一道防线。事后救济要及时、有效。企业一旦出现法律风险，内部的法律人员应积极并及时应对，立即采取可行措施，并分析提出最终解决方案。如果企业认为需要聘请外部律师协助处理时，应及时聘外部请律师协助公司处理。

3、企业法律风险预防与应对体系特点

一是相融性 企业法律风险预防与应对体系与企业管理体系相融合，并且渗透于企业管理各环节，成为企业管理重要组成部分，它与商业管理体系一样，以促进企业实现经济效益最大化为最终目标。企业法律风险预防与应对体系构建要根据成本与效益相一致原则，在预防与应对企业法律风险同时，提高企业经济效益。

二是系统性 企业法律风险预防与应对体系涉及企业各项管理制度、工作流程，注重各环节、各项内容及企业职能部门统一协调，只有建立系统的企业法律预防与应对体系，才能有效实现事先预防与应对和过程控制目标。

三是操作性 企业法律风险预防与应对体系要注重与企业发展目标、管理模式及人员素质相结合，以确保其具有可操作性。同时，要注意根据企业内外部法律环境变化，企业经营范围变化，法律风险预防与应对体系也要相应调整。

4、企业法律风险预防与应对体系构建程序

一是健全机构、安排专职人员 具备条件的企业可在具有相应职业资格人员基础上设立专职部门，负责企业法律风险预防与应对一应事务。一般企业可由法人挂帅，法律顾问制定具体方案，相关人员具体实施办理，企业各职能部门配合。

二是尽职调查 企业法律风险预防与应对体系一般包括：企业治理结构；企业合同风险预防与应对体系；企业知识产权保护体系；企业人力资源法律保障体系；企业重大并购、重组风险预防与应对体系；企业法律风险预警机制；企业法律风险救济机制；企业法律培训；企业法律风险年度评估报告。

为确保企业法律风险预防与应对体系的子项目与企业管理体系相融合，各子项目构建具有可操作性，充分的尽职调查是必要的。

三是构建体系 构建企业法律风险预防与应对体系各子项目。包括构建各子项目模板，各子项目操作指引及风险提示，流程管理等。

四是体系培训 企业法律风险预防与应对体系各子项目，必须渗透于企业管理体系、企业管理层，甚至每名员工都必须在企业运作中贯彻执行该体系内容。

五是体系实施 在企业法律风险预防与应对体系构建及培训完成后，进入实施阶段。要使企业每名员工都在企业运作过程中，自然地贯彻执行体系内容。

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企业法律顾问的工作职责，决定了企业法律顾问必须在法律框架下保障企业的发展，实现企业依法治企。根据2004年国务院国资委下发的《国有企业法律顾问管理办法》的明确规定，“企业法律顾问是指取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任，专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员”，可见企业法律顾问的两个基本特征：一是企业内部人员，二是专业人员。作为企业内部人员，企业法律顾问与非企业内部人员的外聘律师存在明显差别，而作为专业人员，企业法律顾问与公司律师虽然在执业范围方面大体一致，但在执业权利方面却又是差别明显。

（一）企业法律顾问与外聘律师

企业法律顾问既可由企业内部的专业法务人员担任，也可由外聘律师担任。企业法律顾问与外聘律师相比较公司律师，很明显企业法律顾问在服务企业方面有很大的优势，但应处理好企业法律顾问与外聘律师的关系。笔者以为应特别强调其互补性及互动性。

1. 互补性。在一般的企业内部事情的处理中，首先应突出企业法律顾问的作用，但即便是案件诉讼等对专业性有严格要求的事务处理过程中，也还是要充分重视企业法律顾问的作用，比如在证据的收集方面，外聘律师只能根据现成的证据去判断案件，但对哪些还应提交的证据却无从收集，而这一点却是企业法律顾问所能够很好完成的方面。

2. 互动性中国。外聘律师和企业法律顾问还应该是一个互动的关系。企业设立内部法律顾问的出发点之一从经济成本方面而言往往就是为了不请或少请外聘律师，但实际上这是不全面的。企业内部法律顾问所起到的作用在于能够把整个企业的业务体系系统化，在处理法律纠纷时再与外聘律师联手，这样就可以达到非常好的效果。企业法律顾问的优势在于对企业的各方面都，并对企业事务全面主动提供法律指导意见，外聘律师则能够为企业提供更专业化的服务。为了避免正面冲突，有时候内部律师要找外部律师去做领导的说服工作，体现出良好的互动作用。

二、企业法律顾问应走进企业日常管理――企业法律顾问角色的重新定位

企业法律顾问不同于外聘律师，在职责定位方面笔者比较认同这种观点，即“企业法律顾问”不只是法律工作者，不能完全等同于“律师”或者“法律工作者”，应视为职业经理人Professional Executive比较合适，属于职业化的企业经营管理专家。在企业经营管理中需要法律指导的地方很多，企业法律顾问的工作职责并不只有合同审核，在企业战略制定并实施、人力资源管理、项目策划等，都有很大空间，关键是看我们如何定位。

（一）企业法律顾问的职责不应仅仅是诉讼应对与合同审核

由于前面提到的定位问题，我们很多企业法律顾问的工作内容都限于相对狭窄的范畴，大量的工作在充当“合同专家”、“救火队员”的角色。笔者以为，企业法律顾问定位在管理者、职业经理人的角色去开展工作，将会有更大的施展空间，并为企业创造价值。

企业法律顾问在参与企业的日常管理中，工作职责主要是围绕与企业运行有关的法律事务开展工作，包括对企业重大经营决策提出法律意见；合同审核，制定章程、规章制度及其他有关企业行为的规范性文件或法律文件；处理商标、专利等有关企业知识产权事务；处理企业诉讼、非诉讼工作；组织法律知识培训及咨询等系列活动，应而并不仅仅是应对诉讼、合同审核等方面的应有职责，具体还应积极开展以下工作：

1.企业权属管理。在企业股权、设立、改制等项工作中，企业法律顾问应及时提供意见及应用文本。

2.企业劳动关系管理。企业法律顾问应指导完成纠纷协调，并开展政策研究，提供指导意见。

3.企业知识产权保护。企业法律顾问对包括企业名称、商标、专利、商业秘密等进行管理，实施品牌规划，商标、专利有偿许可使用，寻求实现企业无形资产的价值发现。

4.企业对外投资把控。企业法律顾问应进行前期调查、方案策划，并参与谈判、文本制作。

5.企业内部制度管理。企业法律顾问应负责制订企业各项管理制度，并进行执行监督、培训指导。

三、企业法律职业制度的重构――兼合企业法律顾问与公司律师。通常而言，一个法治化的国度里往往都拥有一个成熟的法律职业阶层，包括律师、法官、检察官、公证员以及法学研究人员等，而要成为法律职业阶层的一员，都要通过统一的法律执业资格考试。我国目前已经基本实现这一阶段的突破，即已于2002年废除律师执业资格考试，实施法律职业人员的统一司法考试。但对我国企业法律工作人员而言，却仍存在差别，这其中主要是不同准入门槛。笔者以为，企业法律工作人员是法律职业阶层的重要组成部分，在我国的法律职业阶层队伍中占据重要比例，应符合法律职业阶层的统一准入门槛要求。

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中图分类号：D922 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）15-0161-02

石油企业法律风险逐年递增，防控法律风险的难度也在逐渐加大。主要表现是：面临的法律环境异常复杂，调整油田经营管理活动的法律法规数量大，既有国内的法律又有国际的法律，还有“走出去”必须面临的项目所在国的法律，而由于油田属于高危行业，法律调整因此有更严格的要求；经营管理活动相对人异常复杂，交易活动繁多，监管部门繁多，在国外经营有时要与项目所在国政府高层直接对话，而在国内生产有时不得不面对油区普通群众，对法律理解的差异性和对法律的认同性不一致，必然造成法律风险频率增强；自身合规性控制异常复杂，油田生产经营点多、面广、线长，各种行为主体活动的类型多、变化快，管理控制工作复杂，有的专业技术性强，有的监管要求严，稍有不慎即有可能导致法律风险。因此如何有效构建石油企业法律风险防控的组织保障机制、识别监控机制和宣传教育机制，是石油企业领导和法律工作者需要认真思考和实践的一个重要问题。为锁牢法律风险源头、及时化解各类法律风险，需要石油企业在法律顾问制度、法律事务管理、法制宣传教育等方面下功夫、出

实招。

1 落实法律顾问制度，构建法律风险防控的组织保障机制

企业法律顾问制度是依法治企的重要制度保证和组织保证。应坚持以法律风险防控组织建设、制度建设和队伍建设为基本着力点，全面落实企业法律顾问制度。

1.1 建立“三种模式”，确保履行职责有机构

企业各级领导要高度重视落实法律顾问制度工作，认真落实企业法制工作三年目标计划的要求，不断加强法律事务职能体系建设。在企业层面，要设立总法律顾问岗位和法律事务机构，配备专职法律事务工作人员，统一管理企业各项法律事务工作，确保法律风险管理工作有人抓，有专人管。在下属单位层面，根据生产经营规模、法律事务管理幅度、法律风险程度大小等实际，建立“总法律顾问制度、法律顾问制度、兼职法律事务岗位”三种组织模式，保证企业法律事务工作落到实处。实行总法律顾问制度的单位设立总法律顾问岗位和法律事务机构；实行法律顾问制度的单位设立法律顾问岗位；其他规模较小的单位设立兼职法律事务岗位。通过科学设计法律顾问制度组织体系、落实法律风险管理职责，确保企业法律风险防控工作到位。

1.2 健全“三类制度”，确保管理行为有规范

不断深化法律事务制度建设，整合制度功能，推进制度落实。建立以《法律工作管理细则》、《法律顾问管理细则》为引领的综合管理制度体系，明确法律事务管理的基本原则、基本内容和基本要求；建立以《合同（信用）管理细则》、《授权委托管理细则》、《法律纠纷管理细则》、《商标管理细则》、《工商事务管理》、《法律中介机构管理细则》、《法制宣传教育工作管理细则》、《学法用法创新成果评审细则》等为支撑的法律专业管理制度体系，编制《合同管理业务流程》、《民事诉讼纠纷处理工作指引》、《工商事务办理指引》等一系列业务管理流程和操作指引，明确各个具体法律业务的管理任务、管理程序和管理规范；建立以《法律事务工作考评办法》等为保障的考核评价制度体系，强化制度执行力度。通过三类法律事务制度体系建设，推动企业法律风险防控长效机制的逐步形成，确保企业生产经营法律风险的全面

受控。

1.3 培育“三支队伍”，确保工作质量有保证

建立以企业法律顾问、合同管理员、合同经办员为主体的三支法律人才队伍，不断提高法律人员的履职能力。培育法律顾问队伍，严格落实法律顾问持证上岗要求，认真组织法律人员参加企业法律顾问执业资格考试和继续教育，提高法律顾问队伍的业务素质和业务能力；培育合同管理员队伍，认真组织合同管理员参加合同管理培训及考核，加强合同法律知识、管理制度、典型案例的学习和交流，掌握合同法律风险防控基本技能，满足企业合同管理工作的需要；培育合同经办员队伍，认真组织合同经办员培训，加强合同经办员资格管理，提升广大合同经办员在日常生产经营过程中防控法律风险的意识和能力。只有稳步提升法律工作人员的业务素质和业务能力，才能为企业法律风险的预防和控制奠定了良好的人才基础。

2 细化法律事务管理，构建法律风险防控的识别监控机制

加强风险源头管理是企业法律风险防控工作的重中之重。要不断细化法律事务合同管理、决策管理及风险预警管理，确保重大法律风险得到及时识别和控制。

2.1 甘当“法律卫士”，严格合同管理

紧抓合同管理关键点，努力夯实合同基础管理。严把合同法律审查关，加强重大、重要合同法律审查，严格履行合同审核程序，明确重大风险点的控制办法，落实合同全过程管理措施，有效防范合同法律风险，杜绝违法合同、无效合同的发生；严把标准文本使用关，建设合同标准文本库，收集国家合同标准文本，通过合同标准文本“本土化”改造，开发完善企业合同标准文本，提高标准文本使用率，不断降低合同文本使用风险；严把合同运行考核关，狠抓合同管理检查考核，将合同管理指标纳入内部绩效考核兑现，并形成以合同法律专项检查为主，内控、审计、效能监察等多部门联动考核为辅的综合考核机制，确保合同风险管理体系有效运行。

2.2 善当“法律谋士”，参与决策管理

把握经营管理与依法决策平衡点，积极参与企业重大决策。为企业规章制度合法化提供法律审查意见，将企业规章制度法律审查嵌入企业规章制度的管理流程之中，对拟出台的各项管理制度从制订依据、程序、内容三方面进行合法性审核把关，确保规章制度的合法合规；为重大决策合法化提供法律审查意见，通过参加日常会议、项目可行性研究、专项问题协调论证等方式发表法律意见，提出法律风险防控建议，真正做到“决策先问法，违法不决策”；为加强厂务公开、民主管理提供法律支持，进一步规范操作程序，拓宽民主渠道，切实保障职工的知情权、参与权、表达权和监督权，促进企业和谐发展。

2.3 敢当“法律勇士”，强化风险管理

找准法律风险管理切入点，建立法律风险预警新机制。勇于研究探索，认真落实《企业法律风险管理指南》，通过编制或下达《法律风险管理年度报告》、《法律风险防范手册》、《法律风险提示》等做好法律风险警示管理，超前指导法律风险防控工作；勇于过程控制，认真梳理涉外工程、工程建设、重大对外投资等重点项目的法律风险点，提出风险预防和化解措施，落实法律风险控制责任，严控重点项目运行中各种风险；勇于维护权益，法律纠纷发生后，法律人员主动出击，敢于担当，善于维权，依法依规妥善处理各种法律争议、纠纷及历史遗留法律问题，最大限度地维护企业涉法权益，同时建立法律纠纷总结评价制度，对案件的发生和处理全面梳理，深刻查找和剖析导致案件发生的违法、侵权等法律风险因素，总结经验，吸取教训，将处理案件与改进管理有机结合，避免类似法律风险的再次发生。

3 注重普法工作实效，构建法律风险防控的宣传教育机制

提高全体员工的法律意识和法律素质是企业法律风险防范的根本所在。要大力营造靠前送法、能动学法、自觉用法的浓厚氛围，为企业法律风险防控打下了坚实思想

基础。

3.1 突出普法重点，“送法”到“前台”

围绕普法对象，创造性开展送法活动。送法到领导干部、经营管理人员，党委理论学习中心组、直属单位中心组等要带头学法用法，经营管理人员培训班中应安排有关法律法规和制度的学习，做到按行权规则办事，依法决策、依法经营管理、依法维护企业合法权益；送法到重点项目、基层班组、职工家庭，针对重点项目的工作需要，到现场开办专题讲座，提出项目法律风险防范措施，通过“以案学法”和“普法小课堂”等活动，在基层班组广泛开展专题法制讲座，围绕与职工家庭相关法律知识，走进社区进行专题宣讲。

3.2 丰富宣教方式，“学法”建“平台”

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根据多年来我国企业的合同管理实践，一个企业的合同管理工作主要包括建立健全合同管理规章制度、加强合同授权和审核管理、妥善保管合同专用章和档案、推行标准合同文本和实现合同管理信息化等工作。企业法律顾问在合同管理中主要工作：

1．制定合同管理总体规划企业合同管理规划是企业合同管理的顶层设计，具有指导性、方向性和前瞻性。企业法律顾问通过深入细致的调查研究，准确把握企业合同管理发展的方向和现状，充分利用自己的专业法律知识，提出本企业合同管理总体规划方案，供领导研究决策。

2．建立健全合同管理规章制度建立健全合同管理规章制度是企业法律顾问的一项重要工作。企业法律顾问应根据企业发展需要，制定切实可行的合同管理制度，主要包括合同归口管理制度、合同分类分项管理制度、合同管理人员资格制度、合同授权委托制度、合同审查制度、合同会签和审批制度、合同专用章管理制度、合同监督检查制度、合同纠纷调处制度、合同台帐及统计报表制度、合同归档制度、合同管理考核与奖惩制度等。对已有的不适应当前的形势以及本企业的实际情况规章制度也应在实践中不断的修订完善，使企业的合同管理工作有章可循，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，从而使合同的签订、履行、考核、纠纷处理都处于有效的控制状态。

3．参与重大合同的谈判、起草工作合同谈判是签订合同的前奏。谈判不仅关系到双方的利益，也关系到合同的履行，谈判的结果直接决定了合同条文的具体内容。合同的起草则是合同双方设立、变更、终止民事权利义务关系的协议草拟和定稿的过程。起草合同是订立和履行合同，设立、变更终止民事权利义务关系的基础和先决条件。由于合同特别是重大合同的谈判和起草涉及诸多法律问题，需要企业法律顾问主导或参与。企业法律顾问按照本单位规章制度的要求，全程参与企业重大合同的谈判与起草，充分运用法律规定促进双方达成协议，严格管理和控制，预防合同纠纷的发生，维护企业合法权益，为企业谋取经济利益。

4．审查合同、防范风险日常合同管理中，除了少部分重要合同需要企业法律顾问亲自起草外，大部分合同则需要企业法律顾问进行审核把关。合同审查会签是合同管理工作的重要内容，是企业法律顾问的重要职责。企业法律顾问在合同审查中的主要工作主要是对合同的合法性、可行性以及周密性进行审核。通过合同审核，起到法律把关、风险评估以及事先预防的作用。

5．指导、监督、检查企业各类合同签订和履行情况企业法律顾问履行合同管理职能不仅体现在合同起草、审核、参与谈判等环节，而是贯穿合同履行的全过程，要指导业务部门签订合法、有效、有利于合同目的实现的合同，并动态跟踪合同履行情况，及时提供必要的指导，要与财务、审计及有关部门积极配合，定期开展合同签订、履行情况的检查，督促有关部门做好合同签订和履行工作。

6．参与合同的重大决策企业合同的重大决策是企业针对涉及合同内容的重大问题，按照规定的权限和程序所进行的决策。企业法律顾问参与企业合同的重大决策主要是保证决策的合法性和可行性。

7．组织合同法律培训合同管理人员的业务素质的高低，直接影响着合同管理的质量。企业法律顾问组织开展有针对性的合同法律培训工作，使合同管理链条中的各个环节的人员都能了解并熟练掌握合同法律相关知识，提高合同法律意识和素质，有利于贯彻落实企业合同的依法管理，同时也为企业法律顾问履行管理职责奠定很好的工作基础。

8．建立健全合同台帐、档案切实做好合同台帐、档案的管理工作对于及时掌握合同履行情况，实行计划动态管理具有重要意义。企业法律顾问除了建立健全与合同相应的合同管理台账及统计报表，还要对起草和审查的合同逐个建立档案，与合同有关的文书、电报和图表及法律顾问的法律意见书也同时归档。

9．对本企业合同专用章、法人授权委托书和空白合同进行管理加强对合同专用章、法人授权委托书以及空白合同等的管理，是防范企业法律风险的重要环节。企业法律顾问制定相应的规章制度并保证严格贯彻执行，为企业把好防范风险的关口。

10．参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼活动发生合同纠纷时，企业法律顾问及时提出解决的办法，直接或协同有关业务部门进行处理，参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼活动，并对纠纷解决情况进行跟踪检查，如发现损害企业合法权益的行为，及时加以纠正和制止。

11．调查研究，及时总结企业法律顾问定期对本企业合同签订、履行情况进行调查研究、统计分析、总结，向领导提出加强合同管理的意见和建议，同时通过总结积累经验，如日后发现类似问题，可以及时对症下药。

（三）企业法律顾问在合同管理中的地位合同管理是一项法律专业性很强的工作，企业法律顾问在合同管理中居于重要地位，起主要作用。主要表现在以下几个方面：一是由于合同本身的特征，决定了合同管理工作不是简单的要约、承诺、签约等内容，而是一种全过程、全方位、科学的管理，涉及大量的法律专业问题，是其他部门的人员所不能胜任的。二是由于合同管理大都采取的是由企业法律顾问所在的部门即企业法律顾问部门或者法律事务部门统一归口管理和各业务部门、各单位分口管理的模式。法律顾问所在的部门作为企业合同的统一管理部门，专门承担企业合同管理工作的职能，是企业规范合同管理、依法经营的重要组织保障，具有其他职能部门不可替代的作用。三是如果合同管理工作是由其他职能或者业务部门负责，也需要企业法律顾问从合同审查、人员培训、管理制度的起草审核以及合同纠纷的处理解决等方面协助配合。

冶金地质企业加强企业法律顾问合同管理职能的必要性

随着我国社会主义法制建设的逐步推进，越来越多的冶金地质企业都已深刻认识到合同管理在企业管理中的重要性，由法律事务机构作为合同的归口管理部门更有利于合同管理工作的开展的观点也开始被大多数企业所认同并逐渐采纳。近几年来，一部分冶金地质企业已经开始逐渐加强企业法律顾问制度的建设，设置专职企业法律顾问负责合同管理，取得了一定的成果。但仍有大部分企业未认识到企业法律顾问对企业合同管理的重要作用，至今尚未建立健全企业法律顾问制度，未配备法律顾问人员、未将法律事务机构作为合同归口管理部门。有的企业虽然设立了法律顾问机构，但没有全过程介入合同项目的审查、决策、论证等重大经营活动，造成企业重大决策缺少法律审查环节。有的企业缺少专职法律顾问工作人员，兼职较多，且素质参差不齐，处理疑难纠纷和预防法律风险的能力相对较弱，没有起到法律顾问应有的作用。

冶金地质企业与大部分的国有企业一样，由于长期受计划经济体制的影响，企业市场意识、法律意识以及契约意识不强，合同管理不够规范，企业经营风险控制乏力。随着经济体制改革的进一步深化，冶金地质企业面临的法律风险越来越大，为有效预防、减少合同风险，冶金地质企业迫切需要加强法律顾问合同管理职能，规范法律顾问工作程序，提高法律顾问的业务素质，加强合同管理，防范合同陷阱，预防、减少企业法律和经营风险。

1.有利于保证合同的合法性合同是企业对外交往、经济活动的重要载体，是重要的法律文件。合同的订立、履行、变更、终止过程中存在大量的法律因素，只有具备法律专业知识和企业法律事务实践经验的企业法律顾问才能充分注意到其中的关键和要害，因此，由企业法律顾问负责合同管理是保证合同合法、有效的必要条件。

2.有利于提高企业经营管理水平，实现企业利益最大化企业法律顾问在合同参与及管理过程中，通过制定完善的合同管理规章制度，实现企业合同管理法制化，提高企业经营管理水平。同时企业法律顾问在企业经营中能够充分利用相关的法律法规，规避合同法律风险，为企业谋取最大利益。

3.有利于防范合同风险合同是一种经济行为，法律介入合同事务只是为这种经济行为控制法律风险。合同法律风险既有因违法带来的颠覆性的损害，也有因合同无效而带来的合同目的落空，更多的是因合同表述不利而带来的合同陷阱，这些不利因素的识别与避免需要具有专业法律知识、丰富从业经验的企业法律顾问的参与，方能防范和化解合同风险。因此，企业法律顾问负责合同管理有利于防范合同风险。

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随着市场经济的迅猛发展,广大的中小企业获得了更大的发展机遇和广阔的市场舞台,同时也使中小企业面临更大挑战和风险,法律风险便是其主要的风险之一。中小企业由于其自身的特殊性,导致其在生产经营与管理过程中面临诸多法律风险,为避免法律风险的发生,中小企业应当提高法律意识,加强法律风险管理机制,构建一套系统、完整的法律管理机制,本文笔者就中小企业法律风险管理机制的构建谈一些看法。

一、中小企业法律风险产生的原因

(一)法律风险及其特点

企业法律风险,是指由于企业未跟上外部法律环境的变化,或者未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,而对企业造成负面法律后果的可能性。企业法律风险贯穿企业始终,通常具有以下特点:

1.法律风险分布的广泛性

市场经济就是法治经济,作为市场经济活动的主体,企业的所有行为在一定意义上都是法律行为,都要受到法律的约束,可以说企业法律风险可能发生在企业运营的所有领域和各个环节,企业法律风险分布的范围和企业风险分布的范围基本一致,贯穿企业从设立到清算的整个过程。

2.法律风险和其他风险的伴生性和转化性

法律风险产生于企业生产经营管理活动,法律风险的存在意味着必然还有其他风险存在,法律风险和其他风险相伴相生,同时在一定条件下,他们还相互转化,其他风险超过一定的限度将引发法律风险,法律风险发生的后果也一定会导致其他风险的发生。

3.法律风险具有相对客观性

法律风险发生前提是违反法律规定和合同约定,法律和合同是判断风险是否存在、风险后果是否严重的基本依据,因此和其他风险相比,法律风险具有相对客观性,不能依靠相关人员的主观判断。

(二)中小企业法律风险产生的原因

中小企业与大企业相比,经济实力薄弱,内部管理不健全,管理者素质相对较低,面临的风险有其自身的特殊性,中小企业法律风险产生的原因主要表现为:

1.企业经营者法律意识较低

企业自身法律意识淡薄是企业法律风险产生的内部因素。中小企业的从业者的知识水平、法律素养一般都不太高,一些从业人员尤其是企业高层管理人员不懂法或法律意识淡薄,在经营决策时不考虑法律因素,甚至为了个人的私利而不惜牺牲企业的利益,在经济活动中违反法律规定或合同约定,导致企业产生法律风险。有的企业为了自己的生存与发展,为了使企业在竞争中处于有利地位,总是千方百计地采取各种手段,包括利用竞争对手、恶意打压竞争对手,非法、变相剥夺劳动者权益等。有的企业不注意法律维权,比如由于企业的商标保护意识比较淡薄,没有及时注册自己的商标而被对手抢注,使自己遭受不该有的利益损失。

2.企业自身制度存在缺陷

企业自身制度缺陷、经营决策不考虑法律因素和故意违法经营等因素也会导致产生法律风险。中小企业一般制度都不太健全,企业自身制度缺陷是导致企业法律风险产生的重要原因。某些企业由于缺乏严格的法律审核程序或者法律审核把关不严,加之法律监督缺失,致使企业存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度,企业在极大的法律风险中运营,危机重重。制度存在缺陷也导致,企业员工违反法律法规的规定或合同的约定,也是企业存在内部法律风险的重要原因之一。

3.外部法律环境影响

法律环境不完善是企业法律风险产生的外部因素。一般可分为立法不完善、执法不公正和市场主体缺乏诚信三个方面。尽管我国市场经济已走过了相当的历程,但市场经济法律体系尚未完全形成,有关法律法规还在不断出台和修订。因法律法规的不断出台和修订,使企业原来合法或不违法的经济活动,有可能违反了新的法律法规,给企业带来法律风险。同时有些地方政府行政权力膨胀导致的地方行政规范性文件泛滥、滥用自由裁量权,导致执法标准不一、执法不公平,也是企业法律风险产生的重要原因。

二、中小企业法律风险产生的种类

中小企业经营活动中面临的法律风险主要集中在以下几个方面:

(一)设立中的法律风险

在设立过程中,企业发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计,是否对企业设立过程有充分的认识和计划,是否完全履行了义务,以及发起人是否具有相应的法律资格,这些都直接企业法律风险的产生。

(二)合同法律风险

合同法律风险指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中,合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。有关资料表明70%以上的企业对合同的签订、审核、履约等环节缺乏严格的管理程序。有的企业为了提高效率,调动业务人员积极性,把业务合同章交给业务人员随身携带,签了合同也不审查,对合同文本也无备案管理制度。一些企业对合同履约过程缺乏严格控制和有效防范。这些企业在流动资金非常匮乏的情况下,应收账款和其他应收款仍高达40%以上,而且有70%以上的外欠款已长达两年以上,收回的可能性很小。

(三)知识产权法律风险

知识产权是企业核心竞争力的重要表现,多数中小企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护。有的企业对商标有偿使用者缺乏有效监督,从而出了问题后殃及了商标所有者声誉。特别是有些企业为了眼前利益,将注册商标交给不具备生产经营条件的厂商使用,商标许可使用合同既没有在商标局备案,也没有对产品质量进行依法监督。有的企业对技术秘密保护不力,使企业多年研制的科技成果化为乌有。这类风险往往由于企业专利意识不强或担心申报专利容易泄密,因此没有及时申报专利,而且也没有及时采取与核心技术人员签订保密协议等防范措施,由此产生法律风险。

(四)担保法律风险

一些中小企业只是顾及“关系户”的面子,未考虑担保对象的资信情况和还债能力就草草地为其担保。这种盲目担保的行为由于“关系户”无力偿还到期债务,致使担保企业不得不承担连带责任,使好端端一个企业陷入困境。

(五)人力资源管理法律风险

在企业人力资源管理过程各个环节中,从招聘开始,面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中,都有相关的劳动法律法规的约束,企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷,都有可能给企业造成不良影响。

此外,企业在生产经营过程中,还会因为自身的不规范行为及外界的行为,可能受到工商、税务、环保等行政管制风险,各种侵权纠纷等法律风险。

三、中小企业法律风险管理机制的建立

只有建立企业法律风险防范机制,建立全体员工共同参与的企业法律风险防范体系,完善各项管理制度并加以严格执行,综合运用多种法律风险控制手段,才能有效地防范企业法律风险。

1.加强法律宣传与培训,提高经营者的法律意识

企业应采取多种形式对广大员工进行法律知识培训,使广大员工了解基本的法律知识和最新的法律法规。通过法律知识的培训和法制宣传教育,使员工在合同的谈判、招投标文件的拟定、代表企业对外交往时清楚哪些内容是可以约定的,哪些内容是违反法律法规规定的,增强企业管理者依法经营、依法办事的法制观念,构建比较稳固的法律风险防范根基,有效地防范企业法律风险。

2.建立企业法律风险防范机制

首先,企业应对经济活动的各个环节的法律风险进行分析评估。企业要进行全面法律风险调查,研究以往案例,发现和识别企业所面临的各种法律风险,确定法律风险点、风险源,梳理具体的风险清单,并进行归类。依据风险发生的可能性、损失程度、损失范围等,对各类法律风险进行评分和分级排序,划分风险等级。

其次,在法律风险分析评估的基础上。制定和实施企业法律风险防范措施,建立企业法律风险防范、控制和化解的制度和流程。重点从风险预警和防范入手。制订法律风险防范的预警机制、预案机制以及补救方案,坚持对法律风险以事前防范、事中控制为主,以事后补救为辅,把企业的法律风险控制在最低程度。

再次,由于企业法律风险是不断变化的,因此,企业应定期对企业法律风险进行分析评估,不断改进、调整法律风险的防范措施,以便企业更有效地防范法律风险。

3.完善各项管理制度,严格执行管理制度

企业应完善各项管理制度,包括重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、合同管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、知识产权管理制度、安全管理制度等,形成比较完善的管理制度体系。通过完善各项管理制度。对全体员工的行为加以指引、规范和约束,把企业的经济活动全部纳入法制化、规范化的轨道,从而增强企业经济活动的可预测性,把企业的法律风险降低到最低程度。

同时,企业还要严格执行企业的管理制度,采取措施,狠抓管理制度的贯彻落实,确保管理制度不折不扣地得以执行,从而防范企业法律风险。

4.健全合同管理制度,强化合同管理

在起草重大合同时,应依据有关法律及管理制度的规定,做到合同条款合法有效、齐全完备、具体明确,文字表达准确、严谨、规范,以避免合同纠纷发生

在审查合同时,细致入微地审查合同,及时纠正合同中存在的问题,避免在履行过程中产生分歧和争议。

在合同履行阶段,应经常深入现场,监督、检查合同的履行情况,及时指出存在的问题,采取必要的补救措施,确保合同权利的全部实现和合同义务的完全履行。

在合同验收阶段,应严格按照合同的约定进行验收,与合同约定不符的,坚决要求对方及时整改,采取补救措施;若对方拒不履行合同义务,企业可以采取法律手段来维护自己的合法利益。

5.建立企业决策法律咨询制度